2021年期货从业资格《期货法律法规》习题：期货公司期货投资咨询业务试行办法

　　一、单选题

　　1.下列选项中，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动有(　)。

　　A.为客户设计套期保值、套利等投资方案

　　B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素

　　C.帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易

　　D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查期货公司基于客户委托从事的营利性活动。

　　2.期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务时，有权依法对其实行监督管理的是(　)。

　　A.中国证监会派出机构

　　B.中国期货业协会

　　C.期货公司总部

　　D.具有专业资质的投资咨询公司

　　『正确答案』A

　　『答案解析』中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。

　　3.下列选项中，不符合期货公司申请从事期货投资咨询业务应当具备条件要求的是(　)。

　　A.注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8 000万元

　　B.近1年内不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形

　　C.近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚、且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形

　　D.具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名

　　『正确答案』D

　　『答案解析』具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名。

　　4.中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起(　)个月内，作出批准或者不予批准的决定。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.6

　　『正确答案』B

　　『答案解析』中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起2个月内，作出批准或者不予批准的决定。

　　5.下列选项中，不属于期货公司按照有关规定应当公示信息内容的是(　)。

　　A.咨询服务收费标准

　　B.业务资格

　　C.从业人员资格

　　D.服务内容和投诉方式

　　『正确答案』A

　　『答案解析』期货公司按照有关规定应当公示信息内容有业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。

　　6.为保护客户商业秘密，维护客户利益，期货公司在向客户提供期货投资咨询服务时不能(　)。

　　A.先了解客户的身份

　　B.事先了解客户的财务状况

　　C.明确告知客户独立承担期货市场风险

　　D.向客户作出获利保证

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查期货公司在向客户提供期货投资咨询服务时不得从事的行为。

　　7.不能作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略依据的是(　)。

　　A.本公司的研究报告

　　B.合法取得的研究报告

　　C.相关行业信息资料

　　D.未公开发布的相关信息

　　『正确答案』D

　　『答案解析』期货公司提供投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据。

　　9.关于提供期货投资咨询服务，期货投资咨询业务人员应当(　)。

　　A.以个体名义开展投资咨询服务，并说明其观点仅供参考，不代表任何机构

　　B.以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动

　　C.直接接受公司总部专门部门的管理，相对独立于本公司的其他专业人员

　　D.以上都不对

　　『正确答案』B

　　『答案解析』期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动。

　　10.关于咨询业务信息的报送，下列说法正确的是(　)。

　　A.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息

　　B.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息

　　C.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息

　　D.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息

　　『正确答案』C

　　『答案解析』期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息

　　11.中国证监会及其派出机构按照(　)原则，定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查。

　　A.审慎监管

　　B.风险揭示

　　C.独立

　　D.公平

　　『正确答案』A

　　『答案解析』中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查。