2021年期货从业资格《期货法律法规》习题：期货市场客户开户管理规定

　　一、单选题

　　1.(　)为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。

　　A.证券公司

　　B.期货公司

　　C.期货交易所

　　D.中国期货业协会

　　『正确答案』B

　　『答案解析』期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。

　　2.(　)应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。

　　A.中国期货保证金监控中心

　　B.中国期货业协会

　　C.中国证监会

　　D.各期货公司

　　『正确答案』A

　　『答案解析』中国期货保证金监控中心应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。

　　3.中国期货保证金监控中心应当建立和维护期货市场客户统一(　)，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。

　　A.开户系统

　　B.保证金监控系统

　　C.客户身份验证系统

　　D.客户身份识别系统

　　『正确答案』A

　　『答案解析』中国期货保证金监控中心应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。

　　4.期货公司在对客户进行实名制审核时，应确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的(　)与其有效身份证明文件相一致。

　　A.客户姓名或者名称

　　B.客户姓名

　　C.客户名称

　　D.客户交易编码

　　『正确答案』A

　　『答案解析』期货公司在对客户进行实名制审核时，应确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或名称与其有效身份证明文件相一致。

　　5.期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集客户影像资料，以(　)方式在公司总部集中统一保存，并随其他开户材料一并存档备查。

　　A.光盘备份

　　B.打印文件

　　C.客户签名确认文件

　　D.电子文档

　　『正确答案』D

　　『答案解析』期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集客户影像资料，以电子文档方式在公司总部集中统一保存，并随其他开户材料一并存档备查。

　　6.期货公司不得与不符合实名制要求的客户(　)，也不得为未签订期货经纪合同的客户(　)。

　　A.签署期货经纪合同 提供交易服务

　　B.申请交易编码 提供交易服务

　　C.签署期货经纪合同 申请交易编码

　　D.申请交易编码 申请交易编码

　　『正确答案』C

　　『答案解析』期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。

　　7.期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按照规定要求向监控中心提交该单位客户的(　)扫描件。

　　A.组织机构代码证

　　B.营业执照

　　C.有效身份证明文件

　　D.单位客户的授权委托书

　　『正确答案』C

　　『答案解析』期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按照规定要求向监控中心提交该单位客户的有效身份证明文件扫描件。

　　8.期货公司应当按照规定要求(　)向监控中心提交个人客户的头部正面照和身份证正反面扫描件，以及单位客户的开户代理人头部正面照和身份证正反面扫描件。

　　A.在开户时

　　B.定期

　　C.在每次交易时

　　D.不定期

　　『正确答案』B

　　『答案解析』期货公司应当按照规定要求定期向监控中心提交个人客户的头部正面照和身份证正反面扫描件，以及单位客户的开户代理人头部正面照和身份证正反面扫描件。

　　9.监控中心在复核中发现客户资料和客户交易编码申请表不符合要求，监控中心应当(　)。

　　A.要求期货公司补齐或更正申请材料

　　B.要求申请开户客户补齐或更正申请材料

　　C.退回客户交易编码申请，并告知期货公司

　　D.退回客户交易编码申请，并拒绝接受再次申请

　　『正确答案』C

　　『答案解析』监控中心在复核中发现客户资料和客户交易编码申请表不符合要求，监控中心应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司。

　　10.(　)应当将客户交易编码申请的处理结果发送监控中心，由监控中心当日反馈给期货公司。

　　A.期货交易所

　　B.中国期货业协会

　　C.中国证监会

　　D.期货公司

　　『正确答案』A

　　『答案解析』期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送监控中心，由监控中心当日反馈给期货公司。

　　11.(　)修改与申请交易编码相关的客户资料，应当向(　)提交修改申请，申请修改的内容应当与期货经纪合同中的客户资料保持一致。

　　A.期货投资客户 监控中心

　　B.期货公司 监控中心

　　C.期货投资客户 期货公司

　　D.期货公司 期货经纪

　　『正确答案』B

　　『答案解析』期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料，应当向监控中心提交修改申请，申请修改的内容应当与期货经纪合同中的客户资料保持一致。

　　12.期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有效身份证明文件号码、客户期货结算账户户名之外的客户资料进行修改的，应当指明修改申请(　)，监控中心对修改后客户资料内容的完整性、格式正确性进行复核，并将通过复核的申请转发相关期货交易所。期货交易所根据其业务规则检查后，向监控中心反馈修改申请的处理结果，由监控中心反馈给期货公司。

　　A.具体要修改的内容

　　B.反馈的渠道

　　C.拟提交的期货交易所

　　D.受理的时间和处理时限

　　『正确答案』C

　　『答案解析』期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有效身份证明文件号码、客户期货结算账户户名之外的客户资料进行修改的，应当指明修改申请拟提交的期货交易所，监控中心对修改后客户资料内容的完整性、格式正确性进行复核，并将通过复核的申请转发相关期货交易所。期货交易所根据其业务规则检查后，向监控中心反馈修改申请的处理结果，由监控中心反馈给期货公司。

　　13.监控中心应当依规制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。(　)应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。

　　A.中国证监会

　　B.期货交易所

　　C.监控中心

　　D.中国期货业协会

　　『正确答案』C

　　『答案解析』监控中心应当依规制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。监控中心应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。

　　14.期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施;(　)中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。

　　A.逾期未改正，其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益的

　　B.拒不改正，其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益的

　　C.逾期未改正，其行为可能危及稳健运行、损害客户合法权益的

　　D.逾期未改正，其行为可能危及客户合法权益的

　　『正确答案』A

　　『答案解析』期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施;逾期未改正，其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益的中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。

　　15.特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循(　)的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。

　　A.准确重于实效

　　B.符合实际要求

　　C.实质重于形式

　　D.交易便捷可靠

　　『正确答案』C

　　『答案解析』特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循实质重于形式的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。