一、单选题
1.股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择( )审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。
A.适当的投资者
B.基金公司
C.机构投资者
D.自然人投资者
『正确答案』A
『答案解析』股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。
2.( )对期货公司执行股指期货投资者适当性制度的情况进行监督检查。
A.中国证监会、中金所及中期协
B.中国证监会及中国期货保证金监控中心
C.中期协及中金所
D.中国证监会及其派出机构
『正确答案』D
『答案解析』中国证监会及其派出机构对期货公司执行股指期货投资者适当性制度的情况进行监督检查。
3.法人投资者及其他经济组织从事股指期货交易业务，应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况，建立健全( )制度，对自身进行客观评估，审慎决定是否参与股指期货交易。
A.内部控制和风险管理
B.财务内部控制
C.交易程序控制
D.财务风险管理
『正确答案』A
『答案解析』法人投资者及其他经济组织从事股指期货交易业务，应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况，建立健全内部控制和风险管理制度，对自身进行客观评估，审慎决定是否参与股指期货交易。
4.取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托，协助办理股指期货交易开户手续的，应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查，向投资者充分揭示股指期货交易风险，( )。
A.进行相关知识测试和风险评估，然后到期货公司为客户办理股指期货交易开户手续
B.做好开户入金指导，严格执行投资者适当性制度
C.然后到期货公司为客户办理股指期货交易开户手续
D.做好开户入金指导，然后到期货公司为客户办理股指期货交易开户手续
『正确答案』B
『答案解析』取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托，协助办理股指期货交易开户手续的，应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查，向投资者充分揭示股指期货交易风险，做好开户入金指导，严格执行投资者适当性制度。
5.投资者适当性制度对股指期货投资者的各项要求以及依据制度进行的评价( )。
A.构成投资建议，但不构成对投资者的获利保证
B.不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证
C.仅是投资建议
D.是投资者的获利保证
『正确答案』B
『答案解析』投资者适当性制度对股指期货投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证。
二、多选题
1.股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的( )，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。
A.指数高低
B.产品特征
C.风险特性
D.产品种类
『正确答案』BC
『答案解析』股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的产品特征、风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。
2.( )对期货公司执行投资者股指期货适当性制度的情况进行自律管理。
A.中国证监会
B.中金所
C.中国期货保证金监控中心
D.中期协
『正确答案』BD
『答案解析』中金所、中期协对期货公司执行投资者股指期货适当性制度的情况进行自律管理。
3.期货公司应当深化客户服务，向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍( )，测试投资者的股指期货基础知识。
A.股指期货法规
B.股指期货业务规则
C.股指期货的产品特征
D.期货交易技术分析方法
『正确答案』ABC
『答案解析』期货公司应当深化客户服务，向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法规、股指期货业务规则、股指期货的产品特征，测试投资者的股指期货基础知识。
4.自然人投资者应当全面评估自身的( )，审慎决定是否参与股指期货交易。
A.经济实 力、产品认知能力
B.风险控制能力
C.心理承受能力
D.生理承受能力
『正确答案』ABCD
5.期货公司在深化客户服务时，必须进行( )工作，不得为不符合适当性标准的投资者申请开立股指期货交易编码。
A.向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法规、业务规则和产品特征
B.测试投资者的股指期货基础知识
C.认真审核投资者开户申请材料
D.审慎评估投资者的风险承受能力
『正确答案』ABCD
责编：jiaojiao95
报考指南
编辑推荐
- 模拟试题
- 历年真题