2021年期货从业资格《期货法律法规》习题：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法

　　一、单选题

　　1.证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得(　)，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。

　　A.介绍业务资格

　　B.证监会的书面授权

　　C.期货业协会的授权文件

　　D.期货经纪业务资格

　　『正确答案』A

　　『答案解析』证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。

　　2.证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前(　)的风险监管指标持续符合规定的标准。

　　A.1个月

　　B.2个月

　　C.3个月

　　D.6个月

　　『正确答案』B

　　『答案解析』证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。

　　3.证券公司申请介绍业务资格，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的(　)，但因证券公司发债提供的反担保除外。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.70%

　　『正确答案』A

　　『答案解析』证券公司申请介绍业务资格，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外。

　　4.证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前(　)月末的风险监管报表。

　　A.1个月

　　B.2个月

　　C.3个月

　　D.6个月

　　『正确答案』B

　　『答案解析』证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前2个月末的风险监管报表。

　　5.证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列(　)服务。

　　A.协助办理开户手续

　　B.代理客户进行期货交易

　　C.为客户存取、划转期货保证金

　　D.代期货公司、客户收付期货保证金

　　『正确答案』A

　　『答案解析』协助办理开户手续是属于证券公司受期货公司委托从事介绍业务。

　　6.证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由(　)直接对客户承担。

　　A.期货公司

　　B.证券公司

　　C.居间人

　　D.中国证监会

　　『正确答案』A

　　『答案解析』证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。

　　7.证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于(　)年。

　　A.5

　　B.10

　　C.12

　　D.20

　　『正确答案』A

　　『答案解析』证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于5年。

　　8.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，委托协议所载明下列事项中不合法的是(　)。

　　A.介绍业务的范围

　　B.执行期货保证金安全存管制度的措施

　　C.报酬支付及相关费用的分担方式

　　D.为客户提供融资的利率约定

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查证券公司从事介绍业务，与期货公司签订的委托协议载明的事项。

　　9.证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报(　)的中国证监会派出机构备案。

　　A.各自所在地

　　B.证券公司所在地

　　C.期货公司所在地

　　D.任意

　　『正确答案』A

　　『答案解析』证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

　　10.证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报(　)中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

　　A.证券公司所在地

　　B.控股股东、实际控制人所在地

　　C.期货公司所在地

　　D.任意

　　『正确答案』A

　　『答案解析』证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报证券公司所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。