2021年期货从业资格《期货法律法规》习题：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法

　　一、单选题

　　1.期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得(　)核准的任职资格。

　　A.中国期货业协会

　　B.中国证监会

　　C.国家外汇管理局

　　D.商务部

　　『正确答案』B

　　『答案解析』期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证监会核准的任职资格。

　　2.不属于申请独立董事的任职资格应当具备的条件的是(　)。

　　A.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称

　　B.具有大专以上学历

　　C.通过中国证监会认可的资质测试

　　D.有履行职责所必需的时间和精力

　　『正确答案』B

　　『答案解析』申请独立董事的任职资格应当具备的条件包括：(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称;(二)具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位;(三)通过中国证监会认可的资质测试;(四)有履行职责所必需的时间和精力。

　　3.以下不需要具备期货从业人员资格的是(　)。

　　A.期货公司董事长和监事会主席

　　B.期货公司总经理

　　C.财务负责人、营业部负责人

　　D.期货公司法定代表人

　　『正确答案』A

　　『答案解析』期货公司董事长和监事会主席不需要具备期货从业人员资格。

　　4.以下不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是(　)。

　　A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起满3年

　　B.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起已满5年

　　C.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期已满3年

　　D.因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起已满3年

　　『正确答案』A

　　『答案解析』因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年的都不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

　　5.申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应提交的申请材料中不包括(　)。

　　A.申请书

　　B.任职资格申请表

　　C.2名推荐人的书面推荐意见

　　D.期货从业人员资格

　　『正确答案』D

　　『答案解析』申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应提交的申请材料中包括：申请书;任职资格申请表;2名推荐人的书面推荐意见;身份、学历、学位证明;资质测试合格证明;中国证监会规定的其他材料。

　　6.期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起(　)个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。

　　A.15

　　B.30

　　C.45

　　D.60

　　『正确答案』B

　　『答案解析』期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起30个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。

　　7.期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向(　)报告。

　　A.中国证监会

　　B.中国证监会或其派出机构

　　C.中国证监会相关派出机构

　　D.中国期货业协会

　　『正确答案』C

　　『答案解析』期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

　　8.期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的(　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　『正确答案』C

　　『答案解析』期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30%。

　　9.期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起(　)个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　『正确答案』C

　　『答案解析』期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

　　10.以下不属于期货公司高级管理人员行为规则的是(　)。

　　A.维护客户和公司的合法利益

　　B.保护客户、中小股东的利益

　　C.不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动

　　D.谨慎地在职权范围内行使职权

　　『正确答案』B

　　『答案解析』期货公司高级管理人员应当遵循诚实守信，谨慎地在职权范围内行使职权，维护客户和公司的合法利益，不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动，不得利用职务之便为自己或者他人谋取属于本公司的商业机会。

　　11.期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起(　)个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　『正确答案』C

　　『答案解析』期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。

　　12.中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年(　)向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。

　　A.第一季度

　　B.第二季度

　　C.第三季度

　　D.第四季度

　　『正确答案』A

　　『答案解析』中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年第一季度向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。

　　13.期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每(　)年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　『正确答案』B

　　『答案解析』期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。