2021年期货从业资格《期货法律法规》习题：期货公司监督管理办法

　　一、单选题

　　1.(　)依法对保证金安全实施监控。

　　A.证监会

　　B.期货保证金安全存管监控机构

　　C.证券交易所

　　D.证券公司

　　『正确答案』B

　　『答案解析』期货保证金安全存管监控机构依法对保证金安全实施监控。

　　2.申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于(　)人。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　『正确答案』B

　　『答案解析』申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于3人。

　　3.申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东，净资产不得低于实收资本的(　)。

　　A.100%

　　B.30%

　　C.70%

　　D.50%

　　『正确答案』D

　　『答案解析』申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东，净资产不得低于实收资本的50%。

　　4.期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前(　)的风险监管指标须持续符合规定的标准。

　　A.1个月

　　B.12个月

　　C.6个月

　　D.2个月

　　『正确答案』D

　　『答案解析』期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前2个月的风险监管指标须持续符合规定的标准。

　　5.期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括(　)。

　　A.高级管理人员情况表

　　B.主要部门负责人情况表

　　C.从业人员情况表

　　D.人员工资情况表

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』按新法，均不需提供。

　　6.期货公司变更住所，应当妥善处理客户的(　)，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。

　　A.保证金和交易记录

　　B.保证金和持仓

　　C.交易记录和持仓

　　D.资产

　　『正确答案』D

　　『答案解析』期货公司变更住所，应当妥善处理客户的资产，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。

　　7.期货公司变更住所，不需要向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料是(　)。

　　A.变更住所申请书

　　B.妥善处理资产的报告

　　C.变更住所的详细计划

　　D.拟变更后的住所所有权或者使用权证明

　　『正确答案』CD

　　『答案解析』新法去除了详细计划。

　　8.期货公司申请设立营业部，应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近(　)内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

　　A.2年

　　B.6个月

　　C.1年

　　D.3个月

　　『正确答案』C

　　『答案解析』期货公司申请设立营业部，应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

　　9.期货公司申请设立营业部，不须向公司所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料是(　)。

　　A.设立营业部申请书

　　B.拟设立营业部的决议文件

　　C.营业部的管理制度文本

　　D.拟任用从业人员名册、期货从业人员收入证明

　　『正确答案』D

　　『答案解析』期货公司申请设立营业部，须向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料是拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件、设立营业部申请书、拟设立营业部的决议文件、营业部的管理制度文本、拟任负责人任职资格申请材料或证明。

　　10.期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当(　)公告。

　　A.在期货交易所指定的报刊或者媒体上

　　B.不需要发布

　　C.在中国证监会指定的媒体上

　　D.在任意的媒体上

　　『正确答案』C

　　『答案解析』期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的媒体上公告。

　　11.期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善(　)。

　　A.公司制度

　　B.人事制度

　　C.公司治理

　　D.薪酬制度

　　『正确答案』C

　　『答案解析』期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。

　　12.期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，(　)风险管理要求。

　　A.可以降低

　　B.不得降低

　　C.必须提高

　　D.不得提高

　　『正确答案』B

　　『答案解析』期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求。