2020年期货从业资格考试《期货法律法规》强化试题及答案15

　　1、投资者可以提供近( )内的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明。

　　A.2个月

　　B.3个月

　　C.4个月

　　D.5个月

　　答案：A

　　2、期货公司会员应当通过( )的投资者信用风险信息数据库，查询投资者相关信息。

　　A.中国证监会

　　B.中国期货业协会

　　C.中国银监会

　　D.中国人民银行

　　答案：B

　　3、在财务状况评估中，投资者可以提供本人的( )作为财务状况证明。

　　A.月收人证明文件

　　B.年收人证明文件及不动产评估证明文件

　　C.月收人证明文件或者近半年内的金融类资产证明文件

　　D.年收人证明文件或者近一个月内的金融类资产证明文件

　　答案：D

　　4、期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的( )。

　　A.60%

　　B.70%

　　C.80%

　　D.90%

　　答案：C

　　5、期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益、共担风险的，对透支交易造成的损失( )。

　　A.由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%

　　B.期货交易所不承担赔偿责任

　　C.期货交易所和期货公司承担连带责任

　　D.期货交易所承担相应的赔偿责任

　　答案：D

　　6、中国期货业协会对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据是( )。

　　A.《期货从业人员执业行为准则(修订)》

　　B.《期货从业人员管理办法》

　　C.《期货公司管理办法》

　　D.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

　　答案：A

　　7、申请期货公司首 席风险官的任职资格，应当具有从事期货业务( )以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于( )。

　　A.2年;3年

　　B.3年;2年

　　C.3年;5年

　　D.2年;5年

　　答案：B

　　8、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起( )工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。

　　A.5个

　　B.7个

　　C.10个

　　D.15个

　　答案：C

　　9、《期货公司首 席风险官管理规定》的施行时间是( )。

　　A.2007年4月15日

　　B.2007年7月4日

　　C.2008年5月1日

　　D.2008年7月15日

　　答案：C

　　10、全 面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起( )工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

　　A.2个

　　B.3个

　　C.5个

　　D.7个

　　答案：B

　　11、中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于( )人，并应当出示合法证件和检查通知书，不得泄露所知悉的商业秘密。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　答案：A

　　12、证券公司申请介绍业务资格，应当符合申请日前( )个月各项风险控制指标符合规定标准。

　　A.2

　　B.3

　　C.6

　　D.9

　　答案：C

　　13、期货公司应当按照( )的原则传递客户交易指令。

　　A.数量优先

　　B.时间优先

　　C.价格优先

　　D.资格优先

　　答案：B

　　14、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的，应当由( )向协会进行举报。

　　A.当地公检法机关

　　B.受损害人

　　C.期货从业人员所在机构

　　D.任何人都可以

　　答案：D

　　15、认为期货市场出现异常情况的，( )可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施。

　　A.中国证监会

　　B.中国期货业协会

　　C.期货交易所

　　D.中国证监会派出机构

　　答案：A

　　16、期货公司有下列( )行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。

　　A.进行混码交易的

　　B.任用不具备资格的期货从业人员的

　　C.违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的

　　D.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的

　　答案：A、B、C、D

　　17、全 面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向( )报告。

　　A.期货交易所

　　B.中国期货业协会

　　C.期货保证金安全存管监控机构

　　D.中国证监会及其派出机构

　　答案：A、C

　　18、期货交易所应当编制交易情况( )，并及时公布。

　　A.日报表

　　B.周报表

　　C.月报表

　　D.年报表

　　答案：B、C、D

　　19、期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交的申请材料包括( )。

　　A.期货投资咨询业务资格申请书

　　B.申请日前3个月的期货公司风险监管报表

　　C.董事会关于申请期货投资咨询业务的决议文件

　　D.期货投资咨询业务管理制度文本，内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等

　　答案：A、D

　　20、首 席风险官不应有的行为有( )。

　　A.擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责

　　B.对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报

　　C.及时汇报风险情况

　　D.利用职务之便牟取私利

　　答案：A、B、D