2020年期货从业资格考试《期货法律法规》强化试题及答案11

　　一、单项选择题

　　(单选题)期货交易所上市交易品种，应当经( )批准。

　　A.国务院期货监督管理机构派出机构

　　B.中国期货业协会

　　C.国务院商务主管部门

　　D.国务院期货监督管理机构

　　参考答案：D

 

　　(单选题)期货投资者保障基金的管理和运用遵循( )的原则。

　　A.适度

　　B.效率

　　C.平均

　　D.公开、合理、有效

　　参考答案：D

　　参考解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第六条规定，保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则。

　　(单选题)设立期货公司，应由( )批准。

　　A.国务院期货监督管理机构

　　B.中国期货业协会

　　C.国务院期货监督管理机构派出机构

　　D.期货交易所

　　参考答案：A

　　(单选题)期货投资者保障基金由( )集中管理、统筹使用。

　　A.中国证监会

　　B.中国期货业协会

　　C.财政部

　　D.期货交易所

　　参考答案：A

　　参考解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第五条规定，保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。

　　(单选题)下列关于期货交易所的表述，错误的是( )。

　　A.以营利为目的

　　B.以其全部财产承担民事责任

　　C.按照其章程的规定实行自律管理

　　D.负责人由国务院期货监督管理机构任免

　　参考答案：A

　　参考解析：《期货交易所管理办法》第三条规定，本办法所称期货交易所是指依照《期货交易管理条例》和本办法规定设立，不以营利为目的，履行《期货交易管理条例》和本办法规定的职责，按照章程和交易规则实行自律管理的法人。第七条规定，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免，期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。

　　二、多项选择题

　　(多选题)期货公司有下列( )行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的.责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

　　A.向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的

　　B.隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的

　　C.未将客户交易指令下达到期货交易所的

　　D.向客户提供虚假成交回报的

　　参考答案：ABCD

　　参考解析：《期货交易管理条例》第六十七条规定，期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：①向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的;②在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的;③不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的;④隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的;⑤向客户提供虚假成交回报的;⑥未将客户交易指令下达到期货交易所的;⑦挪用客户保证金的;⑧不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的;⑨国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。

　　(多选题)期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度有( )。

　　A.保证金制度

　　B.持仓限额和大户持仓报告制度

　　C.风险准备金制度

　　D.当日无负债结算制度

　　参考答案：ABCD

　　参考解析：《期货交易管理条例》第十一条规定，期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度：①保证金制度;②当日无负债结算制度;③涨跌停板制度;④持仓限额和大户持仓报告制度;⑤风险准备金制度;⑥国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全结算担保金制度。

　　(多选题)国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取下列措施( )。

　　A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

　　B.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料

　　C.查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户

　　D.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，限制其人身自由

　　参考答案：ABC

　　(多选题)在我国，期货交易所一般不得从事( )。

　　A.期货交易

　　B.信托投资

　　C.股票投资

　　D.非自用不动产投资

　　参考答案：ABCD

　　参考解析：《期货交易管理条例》第十条规定，期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。

　　(多选题)《期货交易管理条例》中明令禁止的行为有( )。

　　A.内幕交易

　　B.操纵期货交易价格

　　C.欺诈

　　D.变相期货交易

　　参考答案：ABCD

　　参考解析：《期货交易管理条例》第三条和第四条规定，从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为;禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行期货交易，禁止变相期货交易。

　　三、判断题

　　(判断题)国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。 ( )

　　参考答案：A

　　参考解析：《期货交易管理条例》第十六条规定，国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。

　　(判断题)设立期货公司，应当经国务院期货监督管理机构批准，并在公司登记机关登记注册。( )

　　参考答案：√

　　参考解析：《期货交易管理条例》第十五条规定，设立期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并经国务院期货监督管理机构批准。

　　(判断题)期货投资者保障基金管理机构应当以期货交易所名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。 ( )

　　参考答案：B

　　参考解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第八条规定，保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。

　　(判断题)期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算清算组制订的清算方案，应当报期货交易所会员大会批准。( )

　　参考答案：B

　　参考解析：《期货交易所管理办法》第十八条规定，期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算。清算组制定的清算方案，应当报中国证监会批准。