2020年期货从业资格考试《期货法律法规》强化试题及答案4

　　1.期货公司会员明确()等的责任。

　　A.高级管理人员

　　B.业务部门负责人

　　C.投资者

　　D.营业部负责人

　　答案：ABD

　　2.下列属于首席风险官享有的职权的是()。

　　A.参加或者列席与其履职相关的会议

　　B.查阅期货公司的相关文件.档案和资料

　　C.期货公司有关人员.为期货公司提供审计.法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话

　　D.了解期货公司业务执行情况

　　答案：ABCD

　　3.机构应当为()人员办理从业资格申请。

　　A.身体健康

　　B.具有期货从业资格考试合格证明

　　C.品德端正，具有良好的职业道德

　　D.已被从事期货经营业务的机构聘用

　　答案：BCD

　　【解析】根据《期货从业人员管理办法》第 10 条的规定，机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：品行端正，具有良好的职业道德;已被本机构聘用。

　　4.未经国家有关主管部门批准，擅自设立()，情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑.并处五万元以上五十万元以下罚金。

　　A.期货交易所

　　B.期货业协会

　　C.期货经纪公司

　　D.保险公司

　　答案：ACD

　　5.下列属于会员制期货交易所理事会的权利的是()。

　　A.召集会员大会.并向会员大会报告工作

　　B.拟订期货交易所章程.交易规则及其修改草案，提交会员大会审定

　　C.审议总经理提出的财务预算方案.决算报告，提交会员大会通过

　　D.审议期货交易所合并.分立.解散和清算的方案，提交会员大会通过

　　答案：ABCD

　　6.期货公司会员单位的下列措施正确的是()。

　　A.加强对投资者交易行为的合法合规性管理

　　B.持续开展投资者风险教育

　　C.完善期货经纪业务管理

　　D.督促投资者遵守与金融期货交易相关的法律

　　答案：ABCD

　　7.中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以采取的措施包括()。

　　A.延迟开市

　　B.暂停交易

　　C.提前闭市

　　D.冻结资金

　　答案：ABC

　　【解析】根据《期货交易所管理办法》第 105 条的规定，中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市.暂停交易.提前闭市等必要的风险处置措施。

　　8.证券公司只能接受其()的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

　　A.全资拥有

　　B.控股

　　C.被同一机构控制

　　D.多家机构控制

　　答案：ABC

　　【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十二条，证券公司只能接受其全资拥有或者控股的.或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务.不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。故本题答案为 ABC。

　　9.期货公司申请使用期货投资者保障基金前，必须()。

　　A.积极清理资产并变现处置

　　B.先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口

　　C.核实投资者保证金权益及损失

　　D.申请注销期货经纪业务许可证

　　答案：ABC

　　【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十一条，使用保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置。应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。故本题答案为 ABC。

　　10.《金融期货投资者适当性制度实施办法》是根据()制定的。

　　A.《期货交易管理条例》

　　B.《期货公司管理办法》

　　C.《期货交易所管理办法》

　　D.中国金融期货交易所业务规则

　　答案：ABCD

　　【解析】《金融期货投资者适当性制度实施办法》第一条，为保障金融期货市场平稳.规范. 健康运行，防范风险，保护投资者的合法权益，根据《期货交易管理条例》《期货交易所管理办法》《期货公司管理办法》等行政法规.规章及中国金融期货交易所(以下简称交易所) 业务规则，制定本办法。故本题答案为 ABCD。