2020年期货从业资格考试《期货法律法规》强化试题及答案1_第2页

　　11.金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币()万元。

　　A.50

　　B.20

　　C.100

　　D.10

　　答案：A

　　【解析】《金融期货投资者适当性制度实施办法》第四条，期货公司会员为符合下列标准的自然人投资者申请开立交易编码：(一)申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50 万元;(二)具备金融期货基础知识，通过相关测试;(三)具有累计 10 个交易日.20 笔以上(含)的金融期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有 10 笔以上(含)的期货交易成交记录;(四)不存在严重不良诚信记录;不存在法律.行政法规.规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形。故本题答案为 A。

　　12.期货从业人员自律管理的具体办法由()制定。

　　A.期货业协会

　　B.中国证监会

　　C.公安机关

　　D.期货交易所

　　答案：A

　　【解析】《期货从业人员管理办法》第三十条，期货从业人员自律管理的具体办法，由协会制订，报中国证监会核准。故本题答案为 A。

　　13.首席风险官任期届满前，期货公司董事会()。

　　A.应当提前20 日将免除决定通知本人

　　B.可以随时免除其职务

　　C.无正当理由不得免除其职务

　　D.免除其职务须取得监管部门批准

　　答案：C

　　【解析】《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十四条，首席风险官任期届满前.期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。故本题答案为 C。

　　14.下列属于期货经营业务的机构中的“机构”的是()。

　　A.中国证监会

　　B.为期货公司提供中间介绍业务的机构

　　C.期货交易所的期货公司结算会员

　　D.财政部下属机构

　　答案：B

　　【解析】《期货从业人员管理办法》第三条，本办法所称机构是指：(一)期货公司;(二)期货交易所的非期货公司结算会员;(三)期货投资咨询机构;(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构;(五)中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)规定的其他机构。故本题答案为 B。

　　15.期货交易所会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由()承担。

　　A.期货交易所

　　B.期货公司

　　C.会员

　　D.机构投资者

　　答案：C

　　【解析】《期货交易管理条例》第三十四条，期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的， 期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。故本题答案为 C。

　　16.期货公司股东.董事和经理层限制.阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向

　　()报告。

　　A.公安部门

　　B.中国证监会派出机构

　　C.工商部门

　　D.期货交易所

　　答案：B

　　【解析】《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十一条，期货公司股东.董事和经理层限制.阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告.中国证监会派出机构依法进行调查和处理。故本题答案为 B。

　　17.人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照()确定违约方承担的责任。

　　A.违约的影响程度

　　B.当事人在合同中的约定

　　C.违约的时间长短

　　D.当事人与违约方事后商讨的结果

　　答案：B

　　【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二条，人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照当事人在合同中的约定确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律.行政法规强制性规定的除外。故本题答案为 B。

　　18.对期货投资者的保证金损失，现有期货投资者保障基金不足补偿的，()。

　　A.由期货公司风险准备金补偿

　　B.由期货交易所风险准备金补偿

　　C.由后续缴纳的保障基金补偿

　　D.不再补偿

　　答案：C

　　【解析】根据《期货投资者保障基金管理办法》第 21 条第 2 款的规定，对期货投资者的保证金损失，保障基金按照下列原则予以补偿：现有保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿。

　　19.期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起()个工作日内向中国期货保证金监控中心备案。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　答案：B

　　【解析】根据《期货公司资产管理业务试点办法》第 19 条第 2 款的规定，资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当遵守相关市场的开户规定，开立或者撤销用于资产管理的联名账户及其他账户。期货公司应当自开立账户之日起 5 个工作日内向监控中心备案。

　　20.()应当明确规定首席风险官的任期.职责范围.权利义务.工作报告的程序和方式。

　　A.中国证监会

　　B.期货交易所

　　C.期货公司章程

　　D.期货业协会

　　答案：C

　　【解析】《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第七条，期货公司章程应当明确规定首席风险官的任期.职责范围.权利义务.工作报告的程序和方式。故本题答案为 C。