1、根据《期货市场客户开户管理规定》，()负责对客户交易编码进行分配、发放和管理。
A.期货公司
B.期货交易所
C.中国期货保证金监控中心
D.中国期货业协会
答案：B
【解析】根据《期货市场客户开户管理规定》第五条，期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行分配、发放和管理，并将各类申请的处理结果通过监控中心反馈期货公司。
2、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述正确的是()。
A.非受托人不承担责任
B.非受托人承担主要赔偿责任，期货公司承担补充赔偿责任
C.客户承担部分责任
D.期货公司承担赔偿责任
答案：D
【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十九条的规定，期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任，客户予以追认的除外。
3、取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当由()向中国期货业协会申请从业资格。
A.地方期货业协会
B.个人
C.所在机构
D.中国证监会派出机构
答案：C
【解析】《期货从业人员管理办法》第九条规定，取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的。应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。
4、证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以()。
A.代客户下达平仓指令
B.利用证券资金账户为客户追加期货保证金
C.为客户提供融资
D.向客户提示风险
答案：D
【解析】关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知第二十三条， 期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。
5、协会发布产品或服务风险等级名录须经()同意。
A.会员大会
B.理事会
C.监事会
D.董事会
答案：B
【解析】根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第四十八条经理事会同意，协会发布产品或服务风险等级名录。
6、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，除()同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。
A.所在地中国证监会派出机构
B.所在期货经营机构
C.中国期货业协会
D.中国证监会
答案：B
【解析】《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十条规定，除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。
7、期货交易所终止的，应当成立()。
A.处理组
B.清理组
C.清算组
D.终止组
答案：C
【解析】《期货交易所管理办法》第十八条规定，期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算。清算组制定的清算方案，应当报中国证监会批准。
8、证券公司为期货公司从事中间介绍业务的，可以从事以下()行为。
A.代客户交存保证金
B.代客户接受交易密码
C.利用客户交易编码进行期货交易
D.向客户提示风险
答案：D
【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(一)协助办理开户手续;(二)提供期货行情信息、交易设施;(三)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。第二十一条规定，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。
9、持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的()
A.比例
B.金额
C.数量
D.最高数额
答案：C
【解析】《期货交易管理条例》第八十一条第七项规定，持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的数量。
10、期货经营机构与投资者之间发生适当性纠纷，可以向()申请调解。
A.期货业协会
B.期货交易所
C.中国证监会
D.中国证监会派出机构
答案：A
【解析】解析：根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第四十四条：经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反本指引的，协会将依据自律规则规定采取自律惩戒措施。经营机构与投资者之间发生适当性纠纷，可以向协会申请调解。
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责编：jiaojiao95
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