2020年期货从业资格证期货法律法规考前练习9

　　1.期货从业人员违反有关法律.法规的，下列( )人员或机构可以向中国期货业协会举报

　　A.投资者

　　B.期货公司会员

　　C.客户

　　D.其他期货从业人员

　　答案：ABCD

　　【解析】《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十五条第一款规定，从业人员有违反有关法律.法规.规章或本准则行为的，任何人都可以向协会进行举报。

　　2.根据我国刑法，下列( )机构，违背受托义务，擅自运用客户资料或者其他委托.信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对直接负责人员判处刑罚。

　　A.期货交易所

　　B.保险公司

　　C.证券公司

　　D.商业银行

　　答案：ABCD

　　【解析】《人民共和国刑法修正案(六)》第十二项规定，商业银行.证券交易所.期货交 易所.证券公司.期货经纪公司.保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户 资金或者其他委托.信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人 员和其他直接责任人员，处 3 年以下有期徒刑或者拘役，并处 3 万元以上 30 万元以下罚金; 情节特别严重的，处 3 年以上 10 年以下有期徒刑，并处 5 万元以上 50 万元以下罚金。

　　3.期货从业人员自律管理的具体办法包括( )。

　　A.从业资格注册和公示

　　B.后续职业培训

　　C.执业行为准则

　　D.纪律惩戒和申诉

　　答案：ABCD

　　【解析】《期货从业人员管理办法》第三十条规定，期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业资格考试.从业资格注册和公示.执业行为准则.后续职业培训.执业检查.纪律惩戒和申诉等。由协会制订，报中国证监会核准。

　　4.期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当将( )书面报告公司住所地中国证监会派出机构。

　　A.免职理由

　　B.首席风险官履行职责情况

　　C.替代人选名单

　　D.免除首席风险官签名意见书

　　答案：ABC

　　【解析】《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十六条规定，期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由.首席风险官履行职责情况及替

　　5.根据《期货公司监督管理办法》，期货公司应当按照( )的原则，建立并完善公司的治理。

　　A.强化制衡

　　B.决策公开

　　C.加强风险管理

　　D.明晰职责

　　答案：ACD

　　【解析】《期货公司监督管理办法》第三十五条规定，期货公司应当按照明晰职责.强化制衡.加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。

　　6.根据《金融期货投资者适当性制度实施办法》，客户因利益问题发生了纠纷，期货公司在处理过程中应做到( )。

　　A.告知客户投诉的途径.方法和程序

　　B.为客户提供合理的投诉渠道

　　C.暂时冻结客户资金

　　D.督促客户依法维护自身权益

　　答案：ABD

　　【解析】《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十四条规定，期货公司会员应当为客户提供合理的投诉渠道，告知投诉的方法和程序，妥善处理纠纷，督促客户依法维护自身权益。

　　7.下列关于期货公司执行金融期货投资者适当性制度的说法中，正确的有( )。

　　A.对客户进行风险等级划分

　　B.不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请开立金融期货交易编码

　　C.完善客户纠纷处理机制

　　D.持续开展投资者风险教育

　　答案：BCD

　　【解析】《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第七条第一款规定，期货公司应当深化客户服务，向投资者充分揭示金融期货风险，全面客观介绍金融期货法律法规.业务规则和产品特征，测试投资者的金融期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评 估投资者的风险承受能力，不得为不符合适当性标准的投资者申请开立金融期货交易编码。第十条规定，中金所.期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守金融期货交易相关法律.行政法规.规章及中金所业务规则，持续开展投资者风险教育。第十一条第一款规定，期货公司应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和 岗位，负责处理投资者参与金融期货交易所产生的投诉等事项，及时化解相关矛盾纠纷。

　　8.下列关于期货投资者保障基金管理的说法中，正确的有( )。

　　A.对保障基金的管理应当遵循安全.稳健的原则

　　B.保障基金应当实行独立核算.分别管理

　　C.保障基金应当与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离

　　D.保障基金管理机构.期货交易所及期货公司，应当妥善保存有关保障基金的财务凭证账等资料

　　【解析】《期货投资者保障基金管理办法》第十五条第一款规定，对保障基金的管理应当遵循安全.稳健的原则，保证保障基金的安全。第十六条第一款规定，保障基金应当实行独立核算，分别管理，并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。第十七条规定，保障基金管理机构.期货交易所及期货公司，应当妥善保存有关保障基金的财务凭证.账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整.真实。

　　9.期货公司应当对客户进行的实名制审核包括( )。

　　A.对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户

　　B.对照有效身份证明文件，核实单位客户是否由经授权的代理人开户

　　C.确保客户交易编码申请表.期货结算账户登记表.期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致

　　D.核查客户是否有违法行为记录

　　答案：ABC

　　【解析】《期货市场客户开户管理规定》第九条规定，期货公司应当对客户进行以下实名制审核：(一)对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户，核实单位客户是否由经授权的代理人开户;(二)确保客户交易编码申请表.期货结算账户登记表.期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。

　　10.关于期货公司客户交易编码的注销，下列说法中正确的是( )。

　　A.期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销

　　B.监控中心应当于当日将接到的期货公司客户交易编码注销申请转发给相关期货交易所

　　C.期货交易所注销客户交易编码的，应当于注销当日通知监控中心

　　D.期货交易所注销客户交易编码的，应当于注销当日通知期货公司

　　答案：ABC

　　【解析】《期货市场客户开户管理规定》第二十六条规定，期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。第二十七条规定，监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于当日转发给相关期货交易所。第二十九条规定，期货交易所注销客户交易编码的，应当于注销当日通知监控中心，监控中心据此通知期货公司。