2020年期货从业资格证期货法律法规考前练习8

　　1.期货交易所联网交易的，应当于决定之日起( )日内报告中国证监会。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　答案：D

　　【解析】《期货交易所管理办法》第十五条规定，期货交易所联网交易的，应当于决定之日起 10 日内报告中国证监会。

　　2.某期货公司财务顾问张某，利用职务之便谋取私利，被撤销了执业资格，自被撤销资格之日起未逾( )年，不得担任期货交易所的财务会计人员。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

　　答案：C

　　【解析】根据《期货交易管理条例》第九条第二项的规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师.注册会计师或者投资咨询机构.财务顾问机构.资信评级机构.资产评估机构. 验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾 5 年的，不得担任期货交易所的负责人.财务会计人员。

　　3.《期货公司期货投资咨询业务试行办法》自( )起施行。

　　A.2011 年 5 月 1 日

　　B.2011 年 11 月 1 日

　　C.2012 年 1 月 1 日

　　D.2012 年 5 月 1 日

　　答案：A

　　4.首席风险官对于严重侵害客户权益的，应当及时向( )报告。

　　A.中国期货业协会

　　B.公司住所地期货交易所

　　C.公司住所地中国证监会派出机构

　　D.公司董事会

　　答案：C

　　【解析】《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十一条规定，首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝;必要时，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。

　　5.公司制期货交易所应当设立独立董事，独立董事由( )。

　　A.中国证监会提名，股东大会通过

　　B.中国期货业协会提名，董事会通过

　　C.股东大会提名，董事会通过

　　D.股东大会提名，中国证监会通过

　　答案：A

　　【解析】《期货交易所管理办法》第四十五条规定，公司制期货交易所应当设独立董事。独立董事由中国证监会提名，股东大会通过。

　　6.期货交易所上市交易品种，应当经( )批准。

　　A.中国期货业协会

　　B.国务院期货监督管理机构派出机构

　　C.国务院商务主管部门

　　D.国务院期货监督管理机构

　　答案：D

　　【解析】《期货交易管理条例》第十三条条第一款规定，期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)制定或者修改章程.交易规则;(二)上市.中止.取消或者恢复交易品种;(三)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

　　7.根据规定，应由( )完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位，负责处理投资者参与金融期货交易所产生的投诉等事项。

　　A.中国金融期货交易所

　　B.期货公司

　　C.证券公司

　　D.中国证监会

　　答案：B

　　【解析】《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十一条规定，期货公司应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位，负责处理投资者参与金融期货交易所产生的投诉等事项，及时化解相关矛盾纠纷。

　　8.证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备( )资格。

　　C.期货从业人员

　　D.证券销售从业人员

　　答案：C

　　【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条第二款规定，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。

　　9.若有 1/3 以上的会员联名提议，期货交易所应该召开( )。

　　A.会员大会

　　B.临时会员大会

　　C.理事会

　　D.董事会

　　答案：B

　　【解析】《期货交易所管理办法》第二十一条第二款规定，有下列情形之一的，应当召开临时会员大会：(一)会员理事不足期货交易所章程规定人数的 2/3;(二)1/3 以上会员联名提议;(三)理事会认为必要。

　　10.国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循( )原则。

　　A.保值增值

　　B.套期保值

　　C.国有资产不能流失

　　D.利益最大化

　　答案：B

　　【解析】《期货交易管理条例》第四十一条规定，国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循套期保值的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。