2020年期货从业资格证期货法律法规考前练习7

　　1.单位为影响期货市场行情囤积现货的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告，并处罚款( )。

　　万元以上 3 万元以下

　　B.1 万元以上 5 万元以下

　　C.1 万元以上 10 万元以下

　　D.5 万元以上 10 万元以下

　　答案：C

　　2.期货公司会员单位应当完善( )机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径方法和程序，妥善处理纠纷。

　　A.客户矛盾化解

　　B.确保客户收益

　　C.客户纠纷处理

　　D.提高客户收益

　　答案：C

　　【解析】《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第八条第一款规定， 会员单位应当完善客户纠纷处理机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径.方法和程序，妥善处理纠纷。

　　3.会员制期货交易所会员大会由( )召集。

　　A.董事会

　　B.理事会

　　C.监事会

　　D.董事长

　　答案：B

　　【解析】《期货交易所管理办法》第二十一条第一款规定，会员制期货交易所会员大会由理事会召集，每年召开一次。

　　4.《期货市场客户开户管理规定》自( )起施行。

　　A.2007 年 4 月 15 日

　　B.2008 年 11 月 5 日

　　C.2009 年 9 月 1 日

　　D.2009 年 12 月 1 日

　　答案：C

　　【解析】《期货市场客户开户管理规定》第四十三条规定，本规定自 2009 年 9 月 1 日起施行。

　　5.期货公司取得金融期货结算业务资格之日起( )个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.6

　　答案：D

　　【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十二条第二款规定，期货公司取得金融期货结算业务资格之日起 6 个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。

　　6.下列主体中，依法对期货公司的资产管理业务实施监测监控的是( )。

　　A.中国期货保证金监控中心

　　B.中国证监会及其派出机构

　　C.中国期货业协会

　　D.期货公司首席风险官

　　答案：A

　　【解析】《期货公司资产管理业务试点办法》第五条第三款规定，中国期货保证金监控中心公司依法对资产管理业务实施监测监控。

　　7.《期货从业人员执业行为准则(修订)》是( )对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据。

　　A.中国证监会

　　B.中国证监会及其派出机构

　　C.中国期货业协会

　　D.从事期货经营业务的机构

　　答案：C

　　【解析】《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二条规定，本准则是对从业人员的职业品德.执业纪律.专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。

　　8.证券公司申请介绍业务资格，需配备必要的人员，其中拟开展介绍业务的营业部至少有( )名具有期货从业人员资格的业务人员。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　答案：A

　　【解析】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条的规定，证券公司申请介绍业务资格，需要配备必要的业务人员，公司总部至少有 5 名.拟开展介绍业务的营业部至少应有 2 名具有期货从业人员资格的业务人员。

　　9.投资者的金融期货仿真交易经历应当包括累计( )个交易日.( )笔以上的金融期货仿真交易成交记录。

　　A.20;20

　　B.20：10

　　C.10：10

　　D.10;20

　　答案：D

　　【解析】《金融期货投资者适当性制度操作指引》第十五条第一款规定，投资者的金融期货仿真交易经历应当包括累计 10 个交易日.20 笔以上(含)的金融期货仿真交易成交记录。一笔委托分次成交的视为一笔成交记录。

　　10.期货公司股东.董事不得违反公司规定的程序，越过( )直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

　　A.董事长

　　B.董事会

　　C.总经理

　　D.监事会

　　答案：B

　　【解析】《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十七条规定，期货公司股东.董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。