2020年期货从业资格考试《期货法律法规》基础练习（十四）

　　下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是(　)。

　　A.监事会主席

　　B.独立董事

　　C.董事长

　　D.营业部负责人

　　『正确答案』D

　　『答案解析』《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二条第二款规定，本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官，财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。

　　期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守(　)。

　　A.公司章程

　　B.行业规范

　　C.自律规则

　　D.中国证监会的规定

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守自律规则、行业规范和公司章程，恪守诚信，勤勉尽责。

　　依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的机构是(　)。

　　A.中国期货保证金监控中心

　　B.中国证监会

　　C.中国期货业协会

　　D.期货交易所

　　『正确答案』CD

　　『答案解析』《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五条规定，中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。中国证监会派出机构依照本办法和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。

　　申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，依法应当具备的条件有(　)。

　　A.良好的职业道德

　　B.诚实守信的品质

　　C.履行职责所必需的经营管理能力

　　D.具有硕士研究生以上学历

　　『正确答案』ABC

　　『答案解析』《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六条规定，申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有诚实守信的品质、良好的职业道德和履行职责所必需的经营管理能力。

　　下列人员中不得担任期货公司独立董事的有(　)。

　　A.期货公司监事

　　B.期货公司控股股东

　　C.期货公司员工的配偶

　　D.2年前曾担任期货公司的法律顾问

　　『正确答案』ABC

　　『答案解析』《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第九条规定，下列人员不得担任期货公司独立董事：(一)在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员;(二)在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司5%以上股权的单位、期货

　　公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构;(三)为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属;(四)最近1年内曾经具有前三项所列举情形之一的人员;(五)在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员;(六)中国证监会认定的其他人员。

　　下列属于申请期货公司董事长任职资格必须具备的条件的是(　)。

　　A.具有硕士学位

　　B.通过中国证监会认可的资质测试

　　C.2年以上的期货从业经历

　　D.期货从业人员资格

　　『正确答案』B

　　『答案解析』《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十条规定，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验;(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位;(三)通过中国证监会认可的资质测试。

　　下列条件中，不属于申请期货公司营业部负责人任职资格必须具备的条件的是(　)。

　　A.具有期货从业人员资格

　　B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

　　C.通过中国证监会认可的资质测试

　　D.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验

　　『正确答案』C

　　『答案解析』《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十四条规定，申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格;(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。申请财务负责人的任职资格，还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格;申请营业部负责人的任职资格，还应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验。

　　下列哪些人员不符合申请期货公司高级管理人员任职资格的条件?(　)

　　A.因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人，自被解除职务之日起已逾5年

　　B.因违纪行为被解除职务的证券公司高级管理人员，自被开除之日起已逾5年

　　C.因违法行为被开除的证券公司从业人员，自被开除之日起已逾5年

　　D.被中国证监会认定为不适当人选的人员，自被认定之日起未逾2年

　　『正确答案』D

　　『答案解析』D项，《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条第七项规定，自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

　　期货公司营业部负责人的任职资格应由(　)核准。

　　A.期货公司住所地的期货业协会

　　B.中国期货业协会

　　C.营业部所在地的中国证监会派出机构

　　D.期货公司住所地的中国证监会派出机构

　　『正确答案』C

　　『答案解析』参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条第三款规定。

　　根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，期货公司高级管理人员应当遵守的行为规则包括(　)。

　　A.维护客户的合法利益

　　B.谨慎地在职权范围内行使职权

　　C.维护公司的合法利益

　　D.诚信原则

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十九条规定，期货公司高级管理人员应当遵循诚信原则，谨慎地在职权范围内行使职权，维护客户和公司的合法利益，不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动，不得利用职务之便为自己或者他人谋取属于本公司的商业机会。

　　中国证监会对下列取得(　)任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。

　　A.财务负责人

　　B.副总经理

　　C.总经理

　　D.首席风险官

　　『正确答案』BCD

　　『答案解析』《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二条第二款规定，本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官(以下简称经理层人员)，财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。第四十三条第一款规定，中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。

　　期货公司应当委托会计师事务所对总经理进行离任审计的情形有(　)。

　　A.总经理被暂停职务

　　B.总经理被撤销任职资格

　　C.总经理被认定不适当人选而被解除职务

　　D.总经理辞职

　　『正确答案』BCD

　　『答案解析』《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十八条规定，期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公间应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。