2020年期货从业资格考试《期货法律法规》基础练习（八）

　　依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的主体包括(　)。

　　A.中国证监会派出机构

　　B.中国证监会

　　C.中国期货业协会

　　D.中国证券业协会

　　『正确答案』AB

　　『答案解析』《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第四条规定，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。相关自律性组织依法对介绍业务活动实行自律管理。

　　证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括(　)。

　　A.配备必要的业务人员

　　B.具有满足业务需要的技术系统

　　C.已按规定建立期货保证金安全存管制度

　　D.申请日前1 年各项风险控制指标符合规定标准

　　『正确答案』AB

　　『答案解析』《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定，证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件： (一)申请日前6 个月各项风险控制指标符合规定标准;(二)已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度;

　　(三)全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2 个月的风险监管指标持续符合规定的标准;(四)配备必要的业务人员，公司总部至少有5 名、拟开展介绍业务的营业部至少有2 名具有期货从业人员资格的业务人员;

　　(五)已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度;(六)具有满足业务需要的技术系统;(七)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

　　证券公司开展期货介绍业务，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的(因证券公司发债提供的反担保除外)(　)。

　　A.25%

　　B.50%

　　C.10%

　　D.100%

　　『正确答案』C

　　『答案解析』《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条规定，本办法第五条第一项所称风险控制指标标准是指：(一)净资本不低于1 2亿元;(二)流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的1509^ ;(三)对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的109^ ，但因证券公司发债提供的反担保除夕卜;(四)净资本不低于净资产的7095^。中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则对前款标准进行调整。

　　证券公司申请中间介绍业务资格，中国证监会自受理材料之日起(　)个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

　　A.30

　　B.20

　　C.15

　　D.10

　　『正确答案』B

　　『答案解析』参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第八条规定。

　　证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务包括(　)。

　　A.收取并划转期货保证金

　　B.代理交易结算

　　C.协助办理开户手续

　　D.提供期货行情信息、交易设施

　　『正确答案』CD

　　『答案解析』《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(一)协助办理开户手续;(二)提供期货行情信息、交易设施;(三)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

　　某客户通过证券公司介绍在期货公司开户，基于期货经纪合同产生的责任应由(　)对客户承担。

　　A.证券公司

　　B.期货公司

　　C.证券公司与期货公司共同

　　D.证券公司或期货公司

　　『正确答案』B

　　『答案解析』《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条第三款规定，证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。

　　证券公司与期货公司(　)中间介绍业务委托协议的，双方应按规定报各自所在地证监会派出机构备案。

　　A.协商

　　B.终止

　　C.变更

　　D.签订

　　『正确答案』BCD

　　『答案解析』《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十一条规定，证券公司与期货公司签订、变更或终止委托协议的，双方应当在5 个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

　　证券公司可以接受以下哪几类期货公司的委托从事中间介绍业务?(　)

　　A.本公司控股的期货公司

　　B.本公司全资拥有的期货公司

　　C.由同一机构控制的期货公司

　　D.由同一机构参股的期货公司

　　『正确答案』ABC

　　『答案解析』《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十二条规定，证券公同只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

　　证券公司为期货公司从事中间介绍业务应当制定并有效执行的业务制度包括(　)

　　A.介绍业务规则制度

　　B.内部控制制度

　　C.结算制度

　　D.合规检查制度

　　『正确答案』ABD

　　『答案解析』《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十三条规定，证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

　　证券公司从事期货中间介绍业务的工作人员不得买卖(　)。

　　A.金融期货合约

　　B.商品期权合约

　　C.金融期权合约

　　D.商品期货合约

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条第三款规定，证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。期货交易既包括期货合约也包括期权合约。

　　证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备(　)。

　　A.证券从业人员资格

　　B.期货从业人员资格

　　C.证券投资咨询资格

　　D.期货投资咨询资格

　　『正确答案』B

　　『答案解析』《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条第二款规定，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。

　　证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的(　)制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。

　　A.协助开户

　　B.风险控制

　　C.业务隔离

　　D.内部控制

　　『正确答案』A

　　『答案解析』《证券公司为期货公司提供中间介绍业务诚行办法》第十九条第一款规定，证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行帘查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。

　　证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报(　)备案，并按照规定履行信息披露义务。

　　A.中国期货业协会

　　B.所在地中国证监会派出机构

　　C.中国证监会

　　D.期货交易所

　　『正确答案』B

　　『答案解析』《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

　　证券公司介绍其(　)开立期货账户的，应当将被介绍人期货账户信息报所在中国证监会派出机构备案。

　　A.实际控制人

　　B.独立董事

　　C.控股股东

　　D.负责证券业务的高管人员

　　『正确答案』AC

　　『答案解析』《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

　　根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司不得有以下哪些行为?(　)

　　A.代客户修改交易密码

　　B.直接或间接为客户从事期货交易提供融资或担保

　　C.代理客户进行期货交易

　　D.代客户下达交易指令

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十一条规定，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。第二十二条规定，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

　　证券公司介绍其客户到期货公同开户，当期货、现货市场行情发生重大变化导致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以(　)。

　　A.协助期货公司向客户提示风险

　　B.为客户提供融资

　　C.代客户下达平仓指令

　　D.利用证券资金账户为客户追加期货保证金

　　『正确答案』A

　　『答案解析』参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十三条规定。

　　证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在(　)个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

　　A.5

　　B.3

　　C.2

　　D.1

　　『正确答案』C

　　『答案解析』《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条规定，证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检奄报告。发生重大事项的，证券公司应当在2 个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

　　证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的，中国证监会可以采取的监管措施有(　)

　　A.责令限期整改

　　B.监管谈话

　　C.出具警示函

　　D.撤销高级管理人员任职资格

　　『正确答案』ABC

　　『答案解析』《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条规定，证券公司违反本办法第二章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施;逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公同的介绍业务关系。

　　根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务过程中有下列(　)行为，将面临监管机构的行政处罚。

　　A.划转期货保证金

　　B.未按规定审查客户的开户材料和身份真实性

　　C.代理客户进行期货交易

　　D.为客户从事期货交易提供担保

　　『正确答案』ABCD