2020年期货从业资格考试《期货法律法规》基础练习（一）

　　1.在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，(　)为合同履行地。

　　A.该分支机构住所地

　　B.期货交易所住所地

　　C.该期货公司总部

　　D.期货公司营业部

　　『正确答案』A

　　『答案解析』在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地。

　　2.(　)与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。

　　A.侵权

　　B.违规

　　C.违法

　　D.委托

　　『正确答案』A

　　『答案解析』侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。

　　3.期货纠纷案件由(　)管辖。

　　A.高级人民法院

　　B.中级人民法院

　　C.基层人民法院

　　D.仲裁委员会

　　『正确答案』B

　　『答案解析』期货纠纷案件由中级人民法院管辖。

　　4.不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由(　)承担。

　　A.客户

　　B.经营机构

　　C.客户和经营机构共同承担

　　D.经纪人

　　『正确答案』A

　　『答案解析』不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由客户承担。

　　5.期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额(　)。

　　A.不超过损失的90%

　　B.为损失的90%以上

　　C.为损失的80%以上

　　D.不超过损失的80%

　　『正确答案』D

　　『答案解析』期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%。

　　6.期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，(　)承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

　　A.客户

　　B.期货公司

　　C.客户和期货公司共同

　　D.投资者保障基金委员会

　　『正确答案』B

　　『答案解析』期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

　　7.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有成交价格的，应当视为(　)。

　　A.买人指令按当日最高价格成交

　　B.无效指令

　　C.按市价交易

　　D.卖出指令按当日最低价格成交

　　『正确答案』C

　　『答案解析』客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有成交价格的，应当视为按市价交易。

　　8.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有开平仓方向的，应当视为(　)。

　　A.平仓交易

　　B.初次按开仓交易，已有头寸的按平仓交易

　　C.开仓交易

　　D.无效指令

　　『正确答案』C

　　『答案解析』客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有开平仓方向的，应当视为开仓交易。

　　9.期货公司超出客户指令价位的范围，将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，(　)，期货公司与客户另有约定的除外。

　　A.期货公司可以拒绝

　　B.人民法院应予支持

　　C.期货公司返还80%

　　D.期货公司返还50%

　　『正确答案』B

　　『答案解析』期货公司超出客户指令价位的范围，将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外。

　　10.客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对(　)的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。

　　A.该日所有持仓和交易结算结果

　　B.该日所有交易结算结果

　　C.该日之前所有交易结算结果

　　D.该日之前所有持仓和交易结算结果

　　『正确答案』D

　　『答案解析』客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对该日之前所有持仓和交易结算结果的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。

　　11.期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额(　)。

　　A.不超过损失的50%　　 B.不超过损失的90%

　　C.不超过损失的80%　　 D.不超过损失的60%

　　『正确答案』D

　　『答案解析』期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。

　　12.期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额(　)。

　　A.不超过损失的50%

　　B.不超过损失的90%

　　C.不超过损失的80%

　　D.不超过损失的60%

　　『正确答案』D

　　『答案解析』期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。

　　13.交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，(　)应当承担责任。

　　A.交割仓库　　 B.合约的买方

　　C.客户　　　　 D.合约的卖方

　　『正确答案』A

　　『答案解析』.交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，交割仓库应当承担责任。

　　14.期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为的，(　)应当承担由此产生的民事责任。

　　A.期货公司

　　B.期货交易所

　　C.期货业协会

　　D.该人员本身

　　『正确答案』A

　　『答案解析』期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。

　　15.公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。(　)应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。

　　A.期货公司 　　　B.居间人

　　C.期货业协会　　 D.客户

　　『正确答案』B

　　『答案解析』公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。