2020年期货从业资格考试《法律法规》专项练习及答案（十四）

　　1、会员制期货交易所会员大会由( )主持。

　　A. 董事长

　　B. 理事长

　　C. 监事长

　　D. 总经理

　　【答案】B

　　2、下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的表述，错误的是( )。

　　A. 期货保证金安全存管监控机构对期货公司经营活动实行定期监督检查

　　B. 期货公司开立期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案

　　C. 期货公司变更期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案

　　D. 期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息

　　【答案】A

　　3、根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的( )进行一致性复核。

　　A. 客户有效身份证明文件号码

　　B. 客户统一开户编码

　　C. 客户姓名或者名称

　　D. 客户联系方式

　　【答案】C

　　4、期货业协会的章程由会员大会制定，并报( )备案。

　　A. 国务院国有资产监督管理机构

　　B. 国务院期货监督管理机构

　　C. 国家工商行政管理总局

　　D. 商务部

　　【答案】B

　　5、期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间擅离职守，造成严重后果的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为( )。

　　A. 不适当人选

　　B. 不合规人选

　　C. 不能接受人选

　　D. 不敬业人选

　　【答案】A

　　6、期货交易所向会员收取的保证金，属于( )所有。

　　A. 会员

　　B. 期货交易所

　　C. 国务院

　　D. 期货公司

　　【答案】A

　　7、期货交易所违反规定接纳会员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处( )的罚款。

　　A. 1万元以上5万元以下

　　B. 1万元以上10万元以下

　　C. 5万元以上10万元以下

　　D. 5万元以上20万元以下

　　【答案】B

　　8、期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处( )万元以下罚款。

　　A. 3

　　B. 5

　　C. 10

　　D. 20

　　【答案】A

　　9、期货公司应当根据( )提名并聘任首席风险官。

　　A. 董事会的建议

　　B. 总经理的建议

　　C. 监事会的建议

　　D. 公司章程的规定

　　【答案】B

　　10、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾( )年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

　　A. 3

　　B. 5

　　C. 7

　　D. 10

　　【答案】B