2020年期货从业资格考试《法律法规》专项练习及答案（十二）_第2页

　　16.期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得( )以下的罚款。

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.1倍以上5倍以下

　　C.3倍以上5倍以下

　　D.3倍以上10倍以下

　　17.下列选项中不属于期货交易所章程内容的是( )。

　　A.管理人员的产生、任免及其职责

　　B.保证金的管理和使用制度

　　C.章程修改程序

　　D.财务会计、内部控制制度

　　18.某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法正确的是( )。

　　A.必须经中国证监会批准

　　B.必须经中国证监会备案

　　C.只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会批准

　　D.只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会备案

　　19.会员制期货交易所的会员大会由( )召集。

　　A.理事会B.理事长C.董事会D.1/3以上会员

　　20.会员大会的常设机构是( )。

　　A.理事长会议

　　B.董事会

　　C.理事会

　　D.常设理事会

　　21.取得期货交易所会员资格，应当经( )批准。

　　A.期货公司

　　B.中国证监会

　　C.期货交易所

　　D.期货业协会

　　22.期货公司或者客户由于违规超仓被交易所或期货公司强行平仓时，如因超量平仓造成损失，那么这部分损失应( )。

　　A.由客户自行承担

　　B.由强行平仓的交易所或者期货公司承担赔偿责任

　　C.由客户承担主要责任

　　D.由超仓者承担

　　23.期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的( )。

　　A.交易记录

　　B.保证金和持仓

　　C.客户资料

　　D.保证金和交易记录

　　24.由于业务发展的需要，A期货公司拟申请设立一个营业部，根据规定，要想获得批准，该期货公司应当满足近( )内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

　　A.6个月

　　B.12个月

　　C.1年

　　D.3年

　　25.期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当( )。

　　A.适当合并，独立经营，独立核算

　　B.统一管理，统一经营，统一核算

　　C.严格分开，独立经营，独立核算

　　D.统一管理，统一经营，独立核算

　　26.某期货公司向中国证监会申请新设一营业部，中国证监会经过审查，认为其符合规定，做出批准的决定，根据《期货公司管理办法》的规定，该期货公司的请求在获得批准后应当在( )上予以公告。

　　A.期货交易所指定的报刊或者媒体

　　B.期货业协会指定的报刊或者媒体

　　C.中国证监会指定的报刊或者媒体

　　D.营业部所在地的媒体

　　27.具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设( )。

　　A.工会

　　B.董事会

　　C.独立监事

　　D.独立董事

　　28.期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或监事，监事对期货公司的经营情况享有( )。

　　A.知情权

　　B.否决权

　　C.解释权

　　D.同意权

　　29.期货公司应当报送月度和年度风险监管报表，其中月度风险监管报表应当于月度终了后的( )个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　30.双赢期货公司接受客户王某的全权委托进行期货交易，由于市场动荡，该交易产生巨大损失。对此损失，双赢期货公司应当赔偿王某的赔偿额为( )。

　　A.全部损失

　　B.至少百分之八十的损失

　　C.至多百分之八十的损失

　　D.百分之六十的损失