2020年期货从业资格考试《法律法规》专项练习及答案（十一）

　　1、期货经纪公司在为客户开立帐户前，应当事先向客户出示( )

　　A:《期货经纪合同》

　　B:《期货经纪业务规则》

　　C:《期货交易所交易规则》

　　D:《期货交易风险说明书》

　　答案:D

　　2、投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在( )内向期货经纪公司提出书面异议

　　A:交易完成15日

　　B:交易完成30日

　　C:收到结算报告的当天

　　D:《期货经纪合同》约定的时间

　　答案:D

　　3、期货经纪公司涉嫌严重违法违规，在被调查期间，中国证监会可以( )，并根据调查结论作出相应处理

　　A:停其部分期货业务

　　B:注销其《营业部经营许可证》

　　C:撤销其期货经纪资格

　　D:注销其《期货经纪业务许可证》

　　答案:A

　　4、取得《期货从业人员资格证书》连续( )年未从事期货业务的，资格证书失效。

　　A:1

　　B:3

　　C:5

　　D:7

　　答案:B

　　5、当期货交易所总经理因故临时不能履行职责时，由( )代其履行职责：

　　A:第一副总经理

　　B:总经理指定的副总经理

　　C:总经理指定的高层管理人员

　　D:理事会决定临时代理的人员

　　答案:B

　　6、期货交易所应在( )向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告：

　　A:每一季度结束后30日内

　　B:每一年度结束后3个月内

　　C:每一年度结束后60日内

　　D:每一季度结束后30日内和每一年度结束后60日内

　　答案:B

　　7、当期货市场出现异常情况时，除期货交易所外，( )可以决定采取延迟开市、暂停交易等必要的风险处置措施

　　A:中国证监会

　　B:中国期货业协会

　　C:期货交易所

　　D:中国证监会派出机构

　　答案:A

　　8、下列期货经纪公司高级管理人员应当具备的条件中错误的是：

　　A:身体状况良好

　　B:具有良好的职业道德

　　C:从事期货、证券工作5年以上

　　D:取得期货从业人员资格

　　答案:C

　　9、下列说法正确的是( )：

　　A:中国证监会对经纪公司高管人员任职资格予以核准后，中国期货业会将向核准通过的人员颁发《期货经纪公司高级管理人员任职资格证书》

　　B:中国证监会派出机构依照《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》对期货经纪公司高级管理人员的任职资格进行审核与管理

　　C:中国证监会负责期货经纪公司高管人员任职资格的审核与管理工作

　　D:中国证监会对期货经纪公司高管人员任职资格的审核、管理工作包括：任职资格的审核与确认、任职期间的考核、任职资格暂停与撤消、离任审计工作以及其他相关事宜

　　答案:C

　　10、如果期货经纪公司高级管理人员任职资格不符合年检规定条件的，不予通过年检，中国证监会将()：

　　A:暂停其期货经纪公司高管人员任职资格，并予以公布

　　B:对该高管人员进行处罚

　　C:注销其期货经纪公司高管人员任职资格，并予以公布

　　D:对该高管人员所在公司进行提示

　　答案:C