2020年期货从业资格《期货法律法规》经典习题（八）

　　一、单选题

　　1、期货从业人员应当保护( )的合法利益，不得以损害其利益的手段谋取个人利益。

　　A.投资者

　　B.证券交易所

　　C.期货公司

　　D.中国证监会

　　参考答案：A

　　参考解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十一条，从业人员应当保护投资者的合法利益，不得以损害投资者利益的手段谋取个人或者相关方利益。故本题答案为A。

　　2、具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务( )年以上经验的可以申请期货公司独立董事的任职资格。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　参考答案：C

　　参考解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第八条，申请独立董事的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称;(二)具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位;(三)通过中国证监会认可的资质测试;(四)有履行职责所必需的时间和精力。故本题答案为C。

　　3、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后( )个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。

　　A.7

　　B.5

　　C.3

　　D.2

　　参考答案：A

　　参考解析：《期货公司资产管理业务试点办法》第四十四条，期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后7个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。故本题答案为A。

　　4、客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，( )。

　　A.期货交易所应当承担部分赔偿责任

　　B.客户应当承担主要赔偿责任

　　C.期货公司应当不承担赔偿责任

　　D.期货公司应当承担主要赔偿责任

　　参考答案：D

　　参考解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十二条，客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任.赔偿额不超过损失的百分之八十。故本题答案为D。

　　5、交易所对期货公司会员落实投资者适当性制度相关要求的情况进行检查时，下列做法错误的是( )。

　　A.如实提供投资者开户材料

　　B.期货公司会员应当配合

　　C.如实提供资金账户情况等资料

　　D.有权拒绝检查

　　参考答案：D

　　参考解析：《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十九条，交易所对期货公司会员落实投资者适当性制度相关要求的情况进行检查时，期货公司会员应当配合，如实提供投资者开户材料、资金账户情况等资料，不得隐瞒、阻碍和拒绝。故本题答案为D。

　　二、多选题

　　1、下列主体中，应当依法提取风险准备金的有( )。

　　A.期货公司

　　B.非期货公司结算会员

　　C.期货交易所

　　D.期货保证金安全存管监控机构

　　参考答案：A,B,C

　　参考解析：《期货交易管理条例》第三十一条，期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。故本题答案为ABC。

　　2、期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准( )。

　　A.单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的

　　B.变更控股股东、第一大股东

　　C.单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到100%

　　D.期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上

　　参考答案：A,B,C,D

　　3、期货公司及其业务人员开展资产管理业务不符合本办法规定，涉嫌违法违规或者存在风险隐患的，中国证监会及其派出机构应当依法采取的措施( )。

　　A.责令其限期整改

　　B.同时可以采取监管谈话

　　C.责令更换有关责任人员

　　D.行政处罚

　　参考答案：A,B,C

　　参考解析：《期货公司资产管理业务试点办法》第四十八条，期货公司及其业务人员开展资产管理业务不符合本办法规定，涉嫌违法违规或者存在风险隐患的，中国证监会及其派出机构应当依法责令其限期整改，同时可以采取监管谈话、责令更换有关责任人员等监管措施并记入诚信档案。故本题答案为ABC。

　　4、期货公司应当对资产管理业务进行集中管理，其( )应当与其他业务部门相互独立，并建立业务隔离墙制度。

　　A.人员

　　B.资产

　　C.业务

　　D.场地

　　参考答案：A,C,D

　　参考解析：《期货公司资产管理业务试点办法》第二十八条，期货公司应当对资产管理业务进行集中管理，其人员、业务、场地应当与其他业务部门相互独立，并建立业务隔离墙制度。故本题答案为ACD。

　　5、下列不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的有( )。

　　A.国家机关

　　B.国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员

　　C.事业单位

　　D.证券、期货市场禁止进入者

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析：《期货交易管理条例》第二十五条，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：(一)国家机关和事业单位：(二)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员：(三)证券、期货市场禁止进入者;(四)未能提供开户证明材料的单位和个人;(五)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。故本题答案为ABCD。

　　三、判断题

　　1、境外机构不可以在我国期货交易所进行期货交易。( )

　　参考答案：B

　　参考解析：《期货交易管理条例》第二十三条，符合规定条件的境外机构，可以在期货交易所从事特定品种的期货交易。具体办法由国务院期货监督管理机构制定。故本题答案为B。

　　2、期货交易所的非期货公司结算会员不属于期货经营业务的机构中的“机构”。( )

　　参考答案：B

　　参考解析：《期货从业人员管理办法》第三条，期货交易所的非期货公司结算会员属于期货经营业务的机构中的“机构”。故本题答案为B。

　　3、累计5年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。( )

　　参考答案：B

　　参考解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十四条，连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。故本题答案为B。

　　4、未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会仅责令改正。( )

　　参考答案：B

　　参考解析：《期货从业人员管理办法》第三十一条，未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告。故本题答案为B。

　　5、未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。( )

　　参考答案：A

　　参考解析：《期货交易管理条例》第十五条，期货公司是依照《人民共和国公司法》和本条例规定设立的经营期货业务的金融机构。设立期货公司，应当在公司登记机关登记注册.并经国务院期货监督管理机构批准。未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。故本题答案为A。