2020年期货从业资格《期货法律法规》经典习题（四）

　　单项选择题

　　1.申请从事期货投资咨询业务的期货公司的注册资本应不低于人民币___亿元，且净资本不低于人民币___万元。(　A　)

　　A.1;8000

　　B.1;6000

　　C.2;8000

　　D.2;6000

　　2.下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是(　C　)。

　　A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、咨讯信息谋取不当利益

　　B.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制

　　C.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论

　　D.期货公司应当公平对待委托客户

　　【解析】《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十七条规定，期货公司提供研究分析服务时，应当公平对待委托客户，并采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论。期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查。期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益。

　　3.下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是(　D　)。

　　A.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排

　　B.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立

　　C.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理

　　D.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务

　　【解析】D项，《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十五条规定，期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管。期货公司营业部应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。

　　4.依法负责组织期货从业资格考试的机构是(　C　)。

　　A.期货交易所

　　B.中国证监会

　　C.中国期货业协会

　　D.期货保证金安全存管监控机构

　　【解析】《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第九条规定，中国期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法由中国期货业协会制定。

　　5.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，(　B　)向住所地中国证监会所出机构报送期货投资咨询业务信息。

　　A.每周

　　B.每月

　　C.每季

　　D.每年

　　【解析】参见《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十八条规定。

　　6.(　A　)依法对资产管理业务实施监测监控。

　　A.中国期货保证金监控中心公司

　　B.中国期货业协会

　　C.期货交易所

　　D.中国证监会

　　【解析】参见《期货公司资产管理业务试点办法》第五条第三款规定。

　　7.中国证监会自受理期货公司资产管理业务试点资格申请之日起(　B　)个月内，作出批准或者不予批准的决定。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　【解析】参见《期货公司资产管理业务试点办法》第八条第一款规定。

　　8.单一资产管理客户的起始委托资产不得低于(　D　)万元人民币。

　　A.200

　　B.150

　　C.120

　　D.100

　　【解析】《期货公司资产管理业务试点办法》第九条规定，资产管理业务的客户应当具有较强资金实力和风险承受能力。单一客户的起始委托资产不得低于100万元人民币。期货公司可以提高起始委托资产要求。

　　9.期货公司从业人员的父母成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起(　B　)个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　【解析】《期货公司资产管理业务试点办法》第十条第二款规定，期货公司股东、实际控制人及其关联人以及期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员的父母、子女成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起5个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案，并在本公司网站上披露其关联关系或者亲属关系。

　　10.下列关于期货公司资产管理业务规范的表述，不正确的是(　D　)。

　　A.资产管理合同应当明确约定，由客户自行独立承担投资风险

　　B.期货公司应当向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失

　　C.期货公司使用的客户承诺书、风险揭示书、资产管理合同文本可以包括中期协制定的合同必备条款，并及时报住所地中国证监会派出机构备案

　　D.期货公司可以公开宣传资产管理业务的预期收益

　　【解析】《期货公司资产管理业务试点办法》第十四条第二款规定，期货公司不得公开宣传资产管理业务的预期收益，不得以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户。ABC三项参见《期货公司资产管理业务试点办法》第十八条规定。

　　多项选择题

　　1.根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示的相关信息包括(　ABCD　)。

　　A.投诉方式

　　B.服务内容

　　C.人员的从业资格

　　D.公司的业务资格

　　【解析】《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十一条规定，期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。

　　2.期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守的原则包括(　ABCD　)。

　　A.遵循诚实信用原则

　　B.公平对待客户

　　C.基于独立、客观的立场

　　D.避免利益冲突

　　【解析】《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第四条规定，期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循诚实信用原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

　　3.期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当(　ABCD　)。

　　A.有效执行期货投资咨询业务管理制度

　　B.与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应

　　C.加强合规检查，防范业务风险

　　D.遵循具体的业务操作规范

　　【解析】《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十二条规定，期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当遵循具体的业务操作规范，并应与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应，有效执行期货投资咨询业务管理制度，加强合规检查，防范业务风险

　　判断题

　　1.期货公司期货投资咨询业务人员应当以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。(　错　)

　　【解析】《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十六条规定，期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动，不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。

　　2.期货公司以期货交易软件、终端设备为载体，向客户提供交易咨询服务或者具有类似功能服务的，应向客户说明交易软件、终端设备的基本功能，揭示使用局限性，说明相关数据信息来源，不得对交易软件、终端设备的使用价值或功能作出虚假、误导性宣传。(　对　)

　　【解析】参见《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十条规定。