2020年期货从业资格《期货法律法规》经典习题（三）

　　一、单选题

　　1.根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，期货从业人员在执业过程中应当对(　　)高度负责，诚实守信，恪尽职守。

　　A.所在机构的股东

　　B.期货交易各方

　　C.主管部门

　　D.中国证监会

　　2.根据《期货市场客户开户管理规定》，(　　)负责客户开户管理的具体实施工作。

　　A.中国期货业协会

　　B.中国期货保证金监控中心

　　C.期货交易所

　　D.期货公司

　　3.期货交易所上市交易品种，应当经(　　)批准。

　　A.国务院期货监督管理机构派出机构

　　B.中国期货业协会

　　C.国务院期货监督管理机构

　　D.国务院商务主管部门

　　4.公司制期货交易所总经理应当由(　　)。

　　A.董事长兼任

　　B.理事长兼任

　　C.监事担任

　　D.董事担任

　　5.经(　　)批准，期货交易所可以实行全员结算制度或者会员分级结算制度。

　　A.中国证监会

　　B.中国银监会

　　C.中国期货业协会

　　D.财政部

　　6.期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在调整前报告(　　)。

　　A.中国证监会

　　B.中国人民银行

　　C.中国期货业协会

　　D.财政部

　　7.下列选项中，期货公司股权变更的情形应当经中国证监会批准的是(　　)。

　　A.单个股东的持股比例增加到3%以上

　　B.有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上

　　C.单个股东的持股比例增加到1%以上

　　D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3%以上

　　8.会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的(　　)，应当召开临时会员大会。

　　A.4/5

　　B.5/6

　　C.2/3

　　D.3/4

　　9.申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于(　　)。

　　A.2人

　　B.3人

　　C.5人

　　D.10人

　　10.期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交申请日前(　　)月末的风险监管报表。

　　A.1个月

　　B.2个月

　　C.3个月

　　D.5个月

　　二、多选题

　　1.会员制期货交易所理事长行使的职权有(　　)。

　　A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作

　　B.组织协调专门委员会的工作 .

　　C.检查理事会决议的实施情况并向理事会报告

　　D.主持期货交易所的日常工作

　　2.会员制期货交易所会员享有的权利有(　　)。

　　A.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权

　　B.按规定转让会员资格

　　C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务

　　D.联名提议召开临时会员大会

　　3.中国证监会及其派出机构可以要求(　　)或者个人，在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。

　　A.期货公司

　　B.为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所

　　C.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人

　　D.期货公司的董事、监事、高级管理人员及其他工作人员

　　4.在期货交易过程中，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险的情形有(　　)。

　　A.地震、水灾、火灾等不可抗力导致交易无法正常进行

　　B.计算机系统故障导致交易无法正常进行

　　C.会员出现结算、交割危机，对市场正在产生或者即将产生重大影响

　　D.期货价格出现同方向连续涨跌停板，经采取相应措施后仍未化解风险

　　5.期货交易所对(　　)资料的保存期限应当不少于20年。

　　A.期货交易

　　B.结算

　　C.委托

　　D.交割

　　6.期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括(　　)。

　　A.金融期货经纪业务资格申请书

　　B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件

　　C.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件

　　D.申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证

　　7.期货公司申请设立营业部，应当具备的条件有(　　)。

　　A.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚

　　B.申请日前2个月符合期货公司风险监管指标标准

　　C.业务岗位职责明确、分工合理，与营业部的经营计划相适应

　　D.具有符合期货业务需要的营业场所和设施

　　8.期货公司有(　　)情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

　　A.公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施

　　B.财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准

　　C.拟更换董事长、总经理

　　D.客户发生重大透支、穿仓

　　9.实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金包括(　　)。

　　A.一般结算担保金

　　B.基础结算担保金

　　C.变动结算担保金

　　D.特别结算担保金

　　10.期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列(　　)情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。

　　A.直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动

　　B.占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营

　　C.股东未按照出资比例行使表决权

　　D.报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏