2020年期货从业资格证《期货法律法规》强化习题及答案15

　　1.金融期货合约的标的物包括(　)。

　　A.能源

　　B.有价证券

　　C.利率

　　D.汇率

　　2.《期货交易管理条例》的制定目的包括(　)。

　　A.规范期货交易行为

　　B.促进期货市场积极稳妥发展

　　C.维护期货市场秩序，防范风险

　　D.保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益

　　3.期货公司办理的下列事项中，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定的是(　)。

　　A.变更住所或者营业场所

　　B.设立或者终止境内分支机构

　　C.变更境内分支机构的营业场所

　　D.变更境内分支机构的负责人或者经营范围

　　4.在我国，任何单位或者个人不得违规使用(　)进行期货交易。

　　A.自有资金

　　B.信贷资金

　　C.财政资金

　　D.经营利润

　　5.从事期货交易活动，应当遵循的原则包括(　)。

　　A.公平

　　B.公开

　　C.公正

　　D.诚实信用

　　6.交割仓库有违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库或者泄露与期货交易有关的商业秘密行为的，其应承担的法律责任是(　)。

　　A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款

　　B.没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款

　　C.情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格

　　D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款

　　7.任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务，或者组织变相期货交易活动的，其应承担的法律责任是(　)。

　　A.予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款

　　B.没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上l00万元以下的罚款

　　C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上l0万元以下的罚款

　　D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处5万元以上20万元以下的罚款一

　　8.根据合约标的物的不同，期货合约分为(　)。

　　A.农产品期货合约

　　B.工业品期货合约

　　C.商品期货合约

　　D.金融期货合约

　　9.期货交易活动实行的原则有(　)。

　　A.公开、公平、公正

　　B.投资者投资决策自主

　　C.分享利益，共担风险

　　D.投资风险自担

　　10.发生下列哪些重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告?(　)

　　A.发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为

　　B.期货交易所涉及占其净资产10%以上的诉讼

　　C.期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策

　　D.期货交易所涉及对其经营风险有较大影响的诉讼

　　11.中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取哪些必要的风险处置措施?(　)

　　A.暂停交易

　　B.延迟开市

　　C.提前闭市

　　D.以上都正确

　　12.中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在哪些方面予以配合?(　)

　　A.限制会员资金划转

　　B.限制会员开仓

　　C.移仓

　　D.强行平仓

　　13.《期货交易所管理办法》的制定目的包括(　)。

　　A.明确期货交易所职责

　　B.加强对期货交易所的监督管理

　　C.维护期货市场秩序

　　D.促进期货市场积极稳妥发展

　　14.《期货公司管理办法》的制定目的包括(　)。

　　A·规范期货公司的经营活动

　　B.加强对期货公司的监督管理

　　C.促进期货市场积极稳妥发展

　　D.保护客户的合法权益

　　15.期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料包括(　)。

　　A.变更住所申请书

　　B.妥善处理客户保证金和持仓的报告

　　C.变更住所的详细计划

　　D.拟变更后的住所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明