2020年期货从业资格证《期货法律法规》强化习题及答案8

　　1.期货公司首席风险官不得有下列哪些行为?(　)

　　A.擅离职守，元故不履行职责或者授权他人代为履行职责

　　B.利用职务之便牟取私利

　　C.滥用职权，干预期货公司正常经营

　　D.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务

　　2.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备的基本条件有(　)。

　　A.取得金融期货经纪业务资格

　　B.具有从事金融期货结算业务的详细计划

　　C.具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员

　　D.高级管理人员近3年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录

　　3.从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下哪些标准?(　)

　　A.人民币8000万元

　　B.人民币9000万元

　　C.客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%

　　D.客户权益总额的6%

　　4.证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料有(　)。

　　A.介绍业务资格申请书

　　B.净资本等指标的计算表及相关说明

　　C.分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明

　　D.与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本.

　　5.期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时应当(　)。

　　A.勤勉尽责、独立客观

　　B.严格区分客观事实与主观判断

　　C.投资分析及投资建议要有合理、充足的依据

　　D.对重要事实予以明示

　　6.应当认定期货经纪合同无效的情形有(　)。

　　A.一方因重大误解订立合同的

　　B.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的，

　　C.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的

　　D.违反法律、法规禁止性规定的

　　7.自然人投资者应当全面评估自身的(　)，审慎决定是否参与股指期货交易。

　　A.产品认知能力

　　B.经济实力

　　C.生理及心理承受能力

　　D.风险控制能力

　　8.取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当(　)。

　　A.对投资者开户资料和身份真实性等进行审查

　　B.向投资者充分揭示股指期货交易风险

　　C.进行相关知识测试和风险评估

　　D.做好开户入金指导

　　9.对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的会员单位，经告诫仍不改正的，中国期货业协会将视其情节轻重予以以下哪些纪律惩戒?(　)

　　A.批评

　　B.协会内通报批评

　　C.取消会员资格并公告

　　D.通过媒体公开谴责

　　10.中国证监会或者其派出机构通过下列哪些方式对拟任人的能力、品行和资历进行审查?(　)

　　A.审核材料

　　B.考察谈话

　　C.调查从业经历

　　D.问卷调查

　　11.申请人或者拟任人有下列哪些情形的，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定?(　)

　　A.拟任人死亡或者丧失行为能力

　　B.申请人撤回申请材料

　　C.申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查

　　D.申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施

　　12.期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当向中国证监会相关派出机构提交的材料有(　)。

　　A.相关会议的决议

　　B.任职决定文件C.高级管理人员职责范围的说明

　　D.相关人员的任职资格核准文件

　　13.根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。但有下列哪些情形的，不受上述规定的限制?(　)

　　A.期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事

　　B.在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长

　　C.在同一期货公司内，董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事

　　D.在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人

　　14.期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、高级管理人员采取的措施有(　)。

　　A.通知出境管理机关依法阻止其出境

　　B.直接拘留

　　C.限制向其支付报酬、提供福利

　　D.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产

　　15.期货公司发生下列哪些重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告?(　)

　　A.股权被冻结

　　B.涉及重大诉讼、仲裁

　　C.股权被用于担保

　　D.以上都正确

　　16.在我国，(　)从事期货交易应当遵循套期保值的原则。

　　A.金融机构

　　B.国有企业

　　C.事业单位

　　D.国有控股企业

　　17.期货交易所、非期货公司结算会员有下列(　)行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处l万元以上l0万元以下的罚款。。’

　　A.违反规定收取手续费的

　　B.不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的

　　C.不按照规定建立、健全结算担保金制度的

　　D.不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的

　　18.期货公司出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的监管措施有(　)。

　　A.通知出境管理机关依法阻止其出境

　　B.责令停业整顿

　　C.指定其他机构托管

　　D.接管

　　19.我国期货公司目前可以申请从事的期货业务有(　)。

　　A.期货经纪业务

　　B.期货投资咨询业务

　　C.期货自营业务

　　D.为其股东提供融资业务

　　20.期货公司有下列哪些行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处l万元以上5万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格?(　)

　　A.接受不符合规定条件的单位或者个人委托的

　　B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的

　　C.违反规定从事与期货业务无关的活动的

　　D.为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的