1.根据《期货交易所管理办法》，会员制期货交易所的会员大会每年召开(A)次。
A.1
B.2
C.3
D.4
【解析】《期货交易所管理办法》第二十一条第一款规定，会员大会由理事会召集，每年召开一次。
2.拟在广南市申请设立的某期货交易所，其不能使用的名称是(C)。
A.广南商品期货交易所
B.广南商品交易所
C.广南交易所
D.广南期货交易所
【解析】《期货交易所管理办法》第七条规定，经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称。
3.期货交易所章程无须载明的事项是(A)。
A.交易纠纷的处理方式
B.风险准备金管理制度
C.注册资本及其构成
D.章程修改程序
【解析】《期货交易所管理办法》第十条规定，期货交易所章程应当载明下列事项;(一)设立目的和职责;(二)名称、住所和营业场所;(三)注册资本及其构成;(四)营业期限;(五)组织机构的组成、职责、任期和议事规则;(六)管理人员的产生、任免及其职责;(七)基本业务制度;(八)风险准备金管理制度;(九)财务会计、内部控制制度;(十)变更、终止的条件、程序及清算办法;(十一)章程修改程序;(十二)需要在章程中规定的其他事项。
4.下列关于会员制期货交易所会员大会的陈述，错误的是(B)。
A.会员制期货交易所的会员大会由全体会员组成
B.会员大会是会员制期货交易所的咨询机构
C.会员大会是会员制期交易所的机构
D.会员制期货交易所设会员大会
【解析】《期货交易所管理办法》第十九条规定，会员制期货交易所设会员大会。会员大会是期货交易所的权力机构，由全体会员组成。
5.期货交易所联网交易的，应当(A)。
A.于决定之日起规定期限内报告中国证监会
B.经中国证监会批准
C.于联网之日起规定期限内报告中国证监会
D.经住所地中国证监会派出机构批准
【解析】《期货交易所管理办法》第十五条规定，期货交易所联网交易的，应当于决定之日起10日内报告
6.下列条件中，不属于申请期货公司营业部负责人任职资格必须具备的条件的是(C)。
A.具有期货从业人员资格
B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
C.通过中国证监会认可的资质测试
D.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验
【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十四条规定，申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格;(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。申请财务负责人的任职资格，还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格;申请营业部负责人的任职资格，还应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验。
7.下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是(D)。
A.监事会主席
B.独立董事
C.董事长
D.营业部负责人
【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二条第二款规定，本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官，财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。
8.下列属于申请期货公司董事长任职资格必须具备的条件的是(B)。
A.具有硕士学位
B.通过中国证监会认可的资质测试
C.5年以上的期货从业经历
D.期货从业人员资格
【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十条规定，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验;(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位;(三)通过中国证监会认可的资质测试。
9.期货公司营业部负责人的任职资格应由(C)核准。
A.期货公司住所地的期货业协会
B.中国期货业协会
C.营业部所在地的中国证监会派出机构
D.期货公司住所地的中国证监会派出机构
【解析】参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条第二款规定。
10.下列哪些人员不符合申请期货公司高级管理人员任职资格的条件?(D)
A.因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人，自被解除职务之日起已逾5年
B.因违纪行为被解除职务的证券公司高级管理人员，自被开除之日起已逾5年
C.因违法行为被开除的证券公司从业人员，自被开除之日起已逾5年
D.被中国证监会认定为不适当人选的人员，自被认定之日起未逾2年
【解析】D项，《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条第七项规定，自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
1 2
责编：jiaojiao95
报考指南
编辑推荐
- 模拟试题
- 历年真题