2020年期货从业资格考试《期货法律法规》精选练习及答案（十）_第3页

　　参考答案：

　　1.D【解析】根据《期货公司管理办法》第22条规定，期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交变更住所申请书等申请材料。

　　2.C【解析】期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交申请日前3个月月末的风险监管报表。

　　3.C【解析】期货公司营业部变更负责人的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。

　　4.B【解析】选项B属于期货公司申请设立营业部时应提交的申请材料。

　　5.B【解析】因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

　　6.C【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第20条第2款规定，除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。

　　7.A【解析】期货公司营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。

　　8.B【解析】中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。

　　9.D【解析】首席风险官向期货公司董事会负责。

　　10.A【解析】全面结算会员期货公司可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算备业务。

　　11.A【解析】非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入期货交易所。

　　12.C【解析】期货公司净资本与净资产的比例不得低于40%。

　　13.B【解析】期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币3000万元。

　　14.B【解析】证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

　　15.B【解析】期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出。

　　16.A【解析】期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。

　　17.A【解析】根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第31条第3款规定，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。

　　18.B【解析】根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第17条规定，一般法人投资者申请开户，净资产应当不低于人民币100万元。

　　19.C【解析】根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第17条规定，一般法人投资者申请开户，投资者应当提供加盖公章的上一年度资产负债表或者距申请开户日期不超过3个月的月度资产负债表作为净资产证明。

　　20.A【解析】根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第22条第1款规定，综合评估满分为100分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为15分、20分、50分、15分。