1 . ()对期货市场实行集中统一的监督管理。
A： 中国证监会
B： 期货交易所
C： 中国期货行业协会
D： 国务院期货监督管理机构
参考答案：D
解析：《期货交易管理条例》第五条规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。国务院期货监督管理机构派出机构依照本条例的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权，履行监督管理职责。
2 . 期货公司申请变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起()日内做出批准或者不批准的决定。
A： 10
B： 20
C： 30
D： 60
参考答案：B
3 . 国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起()个月内，根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。
A： 1
B： 3
C： 6
D： 12
参考答案：C
解析：《期货交易管理条例》第十六条规定，国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内，根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。
4 . 期货业协会是期货业的()，是社会团体法人;期货业协会的权力机构为()。
A： 营利性组织;股东董事大会
B： 自律性组织;全体会员组成的会员大会
C： 自律性组织;股东董事大会
D： 合作性组织;全体会员组成的会员大会
参考答案：B
解析：《期货交易管理条例》第四十七条规定，期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人;第四十八条规定，期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。
5 . 期货交易所应当在每一年度结束后()个月内，向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告。
A： 1
B： 2
C： 3
D： 4
参考答案：D
解析：《期货交易所管理办法》第一百零二条规定，期货交易所应当向中国证监会履行下列报告义务：(一)每一年度结束后4个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告。
6 . 理事会会议结束之日起()日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。
A： 2
B： 3
C： 5
D： 10
参考答案：D
解析：《期货交易所管理办法》第三十条规定，理事会会议须有2/3以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事l/2以上表决通过。理事会会议结束之日起10日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。
7 . 申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料不包括()。
A： 经营一计划
B： 场地、设备、资金证明文件
C： 占据5%股份之上的股东详细资料
D： 拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明
参考答案：C
解析：《期货公司管理办法》第十条规定，申请设立期货公司，应当向中国证监会提交下列申请材料：(一)设立期货公司申请书;(二)公司章程草案;(三)经营计划;(四)发起人名单及其审计报告;(五)拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明;(六)拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本;(七)场地、设备、资金证明文件;(八)律师事务所出具的法律意见书;(九)中国证监会规定的其他申请材料。
8 . 期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施时，期货公司及其实际控制人应当在()日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。
A： 5
B： 7
C： 3
D： 2
参考答案：A
9 . 期货公司应当设立董事会，董事会每年应当至少召开()会议。
A： 一次
B： 两次
C： 三次
D： 四次
参考答案：B
10 . 期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起()个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案，定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况，并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。
A： 1
B： 3
C： 5
D： 1O
参考答案：C
1 2
责编：jiaojiao95
报考指南
编辑推荐
- 模拟试题
- 历年真题