2020年期货从业资格考试《期货法律法规》题库（十四）_第2页

　　11.一般法人投资者申请开立金融期货交易编码时，保证金账户可用资金余额应当不低于人民币()万元。

　　A.40

　　B.50

　　C.100

　　D.25

　　参考答案：B 《金融期货投资者适当性制度实施办法》第五条规定，一般法人投资者申请开立金融期货交易编码时，保证金账户可用资金余额应当不低于人民币50万元。

　　12.期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行分配、发放和管理，并将各类申请的处理结果通过监控中心反馈()

　　A.期货监控中心

　　B.客户

　　C.交易会员

　　D.期货公司

　　参考答案：D 《期货市场客户开户管理规定》第五条规定，期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行分配、发放和管理，并将各类申请的处理结果通过监控中心反馈期货公司。

　　13.中国金融期货交易所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守金融期货交易相关法律、行政法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者()

　　A.法制教育

　　B.风险教育

　　C.道德教育

　　D.认知教育

　　参考答案：B 《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十条规定，中国金融期货交易所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守金融期货交易相关法律、行政法规、规章及中国金融期货交易所业务规则，持续开展投资者风险教育。

　　14.()对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反金融期货投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。

　　A.中国期货业协会及其派出机构

　　B.中国期货业协会

　　C.中国证监会及其派出机构

　　D.中国金融期货交易所

　　参考答案：C 《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十五条规定，中国证监会及其派出机构对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。

　　15.《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》称金融期货投资者适当性制度(以下简称投资者适当性制度)，是指根据金融期货的产品特征和风险特性，区别投资者的()和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。

　　A.资金规模

　　B.风险偏好度

　　C.产品认知水平

　　D.投资规模

　　参考答案：C 《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》称金融期货投资者适当性制度(以下简称投资者适当性制度)，是指根据金融期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。

　　16.《期货公司期货投资咨询业务试行办法》自()起施行。

　　A.2011年5月1日

　　B.2011年11月1日

　　C.2012年1月1日

　　D.2012年5月1日

　　参考答案：A 《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三十六条规定，本办法自2011年5月1日起施行。

　　17.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全()，并保持办公场所和办公设备相对独立。

　　A.信息共享机制

　　B.信息隔离机制

　　C.信息互动机制

　　D.信息公开机制

　　参考答案：B 《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十三条规定，期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立。

　　18.期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币()亿元。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：A 《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务， 注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8 000万元。

　　19.下列关于期货营业部应当具备的营业条件的描述中，错误的是()

　　A.随时保持应急通道顺畅

　　B.随时保持安全出口顺畅

　　C.具备消防设施和灭火器材

　　D.场所使用权波动性较大

　　参考答案：D 《期货营业部管理规定(试行)》第三条规定，营业部应当具备满足期货业务需要的营业场所，且营业场所符合以下条件：(一)营业场所属于产权清晰、使用权稳定的经营性房产，且期货公司拥有该房产所有权或者使用权证明;(二)营业场所具备消防设施和灭火器材，保持安全出口和应急通道顺畅，符合消防安全管理规定;(三)中国证监会规定的其他条件。

　　20.会员单位应当建立并有效执行客户开发()制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。

　　A.问责追究

　　B.责任追究

　　C.刑事责任

　　D.民事责任

　　参考答案：B 本题考查有效执行客户开发责任追究制度的内容。会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。