2020年期货从业资格考试《期货法律法规》题库（十三）

　　1.期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，()应当至少保存20年。

　　A.有关开户、变更、销户的客户资料档案

　　B.交易结算记录

　　C.错单记录

　　D.客户投诉档案

　　答案：ABCD 《期货公司管理办法》第六十七条规定，期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度。有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年;交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。

　　2.申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有()

　　A.较高的学历

　　B.诚实守信的品质

　　C.良好的职业道德

　　D.履行职责所必需的经营管理能力

　　答案：BCD 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六条规定，申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有诚实守信的品质、良好的职业道德和履行职责所必需的经营管理能力。

　　3.期货公司应当委托会计师事务所对总经理进行离任审计的情形有()

　　A.总经理被暂停职务

　　B.总经理被撤销任职资格

　　C.总经理被认定为不适当人选而被解除职务

　　D.总经理辞职

　　答案：BCD 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十八条规定，期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。

　　4.中国证监会或者其派出机构对拟任人的能力、品行和资历进行审查的方式有()

　　A.审核材料

　　B.考察谈话

　　C.调查从业经历

　　D.公开选举

　　答案：ABC 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十七条规定，中国证监会或者其派出机构通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。

　　5.期货公司董事、监事和高级管理人员有下列()情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。

　　A.未按规定履行职责

　　B.未按规定参加业务培训

　　C.违规兼职或者未按规定报告兼职情况

　　D.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况

　　答案：ABC 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十二条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函：(一)未按规定履行职责;(二)未按规定参加业务培训;(三)违规兼职或者未按规定报告兼职情况;(四)未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况;(五)中国证监会认定的其他情形。

　　6.期货公司的期货从业人员不得有下列()行为。

　　A.收付、存取或者划转期货保证金

　　B.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

　　C.挪用客户的期货保证金或者其他资产

　　D.代理客户从事期货交易

　　答案：BC 《期货从业人员管理办法》第十五条规定，期货公司的期货从业人员不得有下列行为：(一)进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易;(二)挪用客户的期货保证金或者其他资产;(三)中国证监会禁止的其他行为。

　　7.下列()行为均应遵守《期货从业人员管理办法》。

　　A.申请期货从业人员资格

　　B.从事期货经营业务的机构任用期货从业人员

　　C.期货从业人员从事期货业务

　　D.期货从业人员从事非期货业务

　　答案：ABC 《期货从业人员管理办法》第二条规定，申请期货从业人员资格、从事期货经营业务的机构任用期货从业人员，以及期货从业人员从事期货业务的，都应当遵守本办法。

　　8.《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的制定目的包括()

　　A.完善期货公司治理结构

　　B.加强内部控制和风险管理

　　C.促进期货公司依法稳健经营

　　D.维护期货投资者合法权益

　　答案：ABCD 《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第一条规定，本法规的制定目的是完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益。

　　9.期货公司首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行()

　　A.期货公司客户保证金安全存管制度

　　B.期货公司治理和内部控制制度

　　C.期货公司员工近亲属持仓报告制度

　　D.期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度

　　答案：ABCD 《期货公司首席风险官管理规定》第二十条规定，首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度：(一)期货公司客户保证金安全存管制度;(二)期货公司风险监管指标管理制度;(三)期货公司治理和内部控制制度;(四)期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度;(五)期货公司员工近亲属持仓报告制度;(六)其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。

　　10.期货公司金融期货结算业务资格分为()

　　A.普通结算业务资格

　　B.特别结算业务资格

　　C.交易结算业务资格

　　D.全面结算业务资格

　　答案：CD 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第六条规定，期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和全面结算业务资格。