11.证券公司应当每( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
A.1个月
B.3个月
C.半年
D.1年
【答案】C
【解析】根据《证券公司为期货公司提供中问介绍业务试行办法》第二十六条第一、二款规定，证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
12.期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在__________年以上，其中至少1人的期货从业时间在__________年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在__________年以上。( )
A.3;3;3
B.3;5;3
C.5;3;5
D.5;5;3
【答案】D
【解析】依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第八条规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少l人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上。
13.期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币( )元。
A.3000万
B.5000万
C.8000万
D.1亿
【答案】D
【解析】依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第九条规定，期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币1亿元。
14.中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起( )内，做出批准或者不批准的决定。
A.15日
B.30日
C.3个月
D.6个月
【答案】c
【解析】根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十一条规定，中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起3个月内，做出批准或者不批准的决定。
15.期货公司应当聘请( )对期货公司年度风险监管报表进行审计。
A.会计师事务所
B.律师事务所
C.具备证券、期货相关业务资格的律师事务所
D.具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所
【答案】D
【解析】期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证，并对出具审计报告的合法性和真实性负责。
16.对期货公司持有的金融资产进行风险调整时，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用( )进行风险调整。
A.最高的比例
B.最低的比例
C.平均比例
D.重新调整
答案】A
【解析】期货公司持有的金融资产，按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。
17.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司( )。
A.重新进行预计负债确认
B.相应核减净资本金额
C.相应增加净资本总额
D.相应增加风险准备金
【答案】B
【解析】期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明;有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。
18.经营过程中，根据风险监管指标标准，净资本按营业部数量平均折算额(净资本，营业部家数)不得低于人民币( )万元。
A.100
B.300
C.500
D.1500
答案】B
19.期货公司对于风险监管报表的保存期限不得少于( )年。
A.1采集者退散
B.3
C.5
D. 10
【答案】C
【解析】期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于5年。
20.期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司( )。
A.现场检查
B.监管谈话
C.出具警示函
D.要求其提供书面理由
【答案】A
【解析】期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。
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