2020年期货从业资格考试《期货法律法规》题库（五）

　　1、以下关于期货公司营业部负责人的表述中，正确的是()

　　A.营业部负责人应当具有期货从业人员资格

　　B.应当通过中国证监会认可的资质测试

　　C.期货公司拟免除营业部负责人职务的，应当在做出决定前向营业部所在地中国证监会派出机构报告

　　D.改任同一期货公司其他营业部负责人的，应当重新申请任职资格

　　答案.A

　　解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十四条规定，申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格;(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。C项，期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自做出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告，并提交相应材料。D项，改任同一期货公司其他营业部负责人的，不需要重新申请任职资格。

　　2、.以下不需要具备期货从业人员资格的是()

　　A.期货公司董事长和监事会主席

　　B.期货公司总经理

　　C.财务负责人、营业部负责人

　　D.期货公司法定代表人

　　答案.A

　　解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十条，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验;(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位;(三)通过中国证监会认可的资质测试。第十一条，申请经理层人员的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格;(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位;(三)通过中国证监会认可的资质测试。第十四条申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格;(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。第十五条期货公司法定代表人应当具有期货从业人员资格。

　　3、依法对期货从业人员进行监督管理的机构是()

　　A.中国期货业协会

　　B.中国证监会及其派出机构

　　C.国家外汇管理局

　　D.商务部

　　答案.B

　　解析：《期货从业人员管理办法》第五条。中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。

　　4、机构为具有从业资格考试合格证明的人员办理从业资格申请，但不应为()的人员办理。

　　A.已被本机构聘用

　　B.最近3年内未受过刑事处罚

　　C.最近3年内因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

　　D.最近3年未实际进行过证券、期货交易

　　答案.C

　　解析：《期货从业人员管理办法》第十条。机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请:(一)品行端正，具有良好的职业道德;(二)已被本机构聘用;(三)最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚;(四)未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满;(五)最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格;(六)中国证监会规定的其他条件。

　　5、下列属于《期货从业人员管理办法》所称的“从事期货经营业务的机构”的是()

　　A.从事期货业务的会计师事务所

　　B.期货交易所

　　C.期货公司

　　D.期货交割仓库

　　答案.C

　　解析：《期货从业人员管理办法》第三条。本办法所称机构是指：(一)期货公司;(二)期货交易所的非期货公司结算会员;(三)期货投资咨询机构;(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构;(五)中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)规定的其他机构。

　　6、股指期货投资者适当性制度中，关于资金要求的描述，下列正确的有(　　　)。

　　A.期货公司为投资者申请开立交易编码时，应当确认该投资者开户当日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元

　　B.期货公司为投资者申请开立交易编码时，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元

　　C.投资者保证金账户可用资金余额以交易所收取的保证金标准作为计算依据

　　D.投资者保证金账户可用资金余额以期货公司会员收取的保证金标准作为计算依据

　　参考答案：BD

　　7、下列关于知识测试操作要求的描述中，不正确的有(　　)。

　　A.自然人投资者委托的指定下单人应当参与测试

　　B.期货公司的市场开发人员可以兼任开户知识测试人员

　　C.交易所更新测试试卷，期货公司应当使用更新后的试卷对投资者进行测试

　　D.期货公司不得为知识测试评分低于80分的投资者申请开立股指期货交易编码

　　参考答案：AB

　　8、照股指期货投资者适当性制度的要求，期货公司对投资者的基本情况进行评估，下列描述正确的有(　　)。

　　A.投资者应当提供本人身份证明文件及复印件

　　B.期货公司应当按照实名制开户的要求核实投资者身份和年龄

　　C.投资者提供的学历或者学位证明应当为毕业证书或者学位证书等证明文件及复印件

　　D.投资者基本情况包括年龄与学历两个方面，评估分值上限分别为10分与5分，两项评分相加为投资者基本情况得分

　　参考答案：ABCD

　　9、制定《金融期货投资者适当性制度实施办法》的目的包括( )。

　　A.保障金融期货市场平稳、规范、健康运行

　　B.防范风险

　　C.保护投资者的合法权益

　　D.提高金融期货市场的透明度

　　参考答案：ABC

　　10、《金融期货投资者适当性制度实施办法》是根据( )制定的。

　　A.《期货交易管理条例》

　　B.《期货公司管理办法》

　　C.《期货交易所管理办法》

　　D.中国金融期货交易所业务规则

　　参考答案：ABCD

　　11、期货公司应当建立以( )为核心的客户管理和服务制度。

　　A.了解客户

　　B.分类管理

　　C.尊重客户

　　D.统一管理

　　参考答案：AB

　　热点关注：2020年期货从业资格考试大纲（各科）汇总

　　2020年期货从业资格考试报名时间

　　2020年期货从业资格证考试时间