2020年期货从业资格考试《期货法律法规》提升练习及答案（十三）_第2页

　　11.期货交易所变更名称或注册资本的，应当经()批准。

　　A.财政部

　　B.中国证监会

　　C.中国期货业协会

　　D.国家工商总局

　　答案：B 《期货交易所管理办法》第十三条规定，期货交易所变更名称、注册资本的，应当经中国证监会批准。

　　12.会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开()前通知会员。

　　A.5日

　　B.7日

　　C.10日

　　D.15日

　　答案：C 《期货交易所管理办法》第二十二条规定，会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员。

　　13.会员制期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起()内向中国证监会报告。

　　A.5日

　　B.10日

　　C.15日

　　D.30日

　　答案：B 《期货交易所管理办法》第三十五条规定，会员制期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起10日内向中国证监会报告。

　　14.在我国，期货交易所会员大会由()召集，一般情况下每年召开一次。

　　A.董事会

　　B.理事会

　　C.总经理

　　D.董事长

　　答案：B 《期货交易所管理办法》第二十一条规定，期货交易所会员大会由理事会召集，一般情况下每年召开一次。

　　15.期货交易所向会员收取的保证金中的结算准备金是指()

　　A.未被合约占用的保证金

　　B.已被合约占用的保证金

　　C.风险准备金

　　D.未被合约占用的保证金和已被合约占用的保证金

　　答案：A 《期货交易所管理办法》第六十九条规定，期货交易所向会员收取的保证金分为结算准备金和交易保证金。其中，结算准备金是指未被合约占用的保证金;交易保证金是指已被合约占用的保证金。

　　16.会员制期货交易所理事会会议须有()以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事()以上表决通过。

　　A.3/4;1/2

　　B.2/3;1/2

　　C.2/3;1/3

　　D.3/4;1/3

　　答案：B 《期货交易所管理办法》第三十条规定，会员制期货交易所理事会会议须有2/3以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事1/2以上表决通过。

　　17.下列选项中，期货公司股权变更的情形应当经中国证监会批准的是()

　　A.单个股东的持股比例增加到3%以上

　　B.有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上

　　C.单个股东的持股比例增加到1%以上

　　D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3%以上

　　答案：B 《期货公司管理办法》第十四条规定，期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：(一)单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上;(二)持有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权。

　　18.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示()，由客户签字确认已了解其内容，并签订期货经纪合同。

　　A.《期货交易风险说明书》

　　B.《从业人员情况表》

　　C.《期货公司收益承诺书》

　　D.《期货公司利润说明书》

　　答案：A 《期货公司管理办法》第五十二条规定，期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》，由客户签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容，并签订期货经纪合同。

　　19.申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于()

　　A.2人

　　B.3人

　　C.5人

　　D.10人

　　答案：B 《期货公司管理办法》第六条规定，申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于3人。

　　20.期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交申请日前()月末的风险监管报表。

　　A.1个月

　　B.2个月

　　C.3个月

　　D.5个月

　　C 《期货公司管理办法》第二十四条规定，期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交申请日前3个月月末的风险监管报表。