2020年期货从业资格考试《期货法律法规》提升练习及答案（七）

　　甲证券公司为了扩大公司规模，提高自己在市场上的竞争力，经过董事会同意，拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的资格。据此，回答下列问题：

　　1.根据规定，甲证券公司要想获得介绍业务资格，必须满足中国证监会规定的风险控制指标，下列选项中提供的指标正确的是(　　)。

　　A.净资本不低于12亿元

　　B.流动资产余额不低于流动负债余额(不包含客户交易结算资金和客户委托管理资金)的120%

　　C.除因证券公司发债提供的反担保外，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%

　　D.净资产不低于净资本的70%

　　2.甲证券公司提出申请后，中国证监会应当自受理申请之日起(　　)日内做出批准或者不予批准的决定。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　3.如果甲证券公司的申请获得了中国证监会的批准，甲可以接受(　　)的委托从事中间介绍业务。

　　A.甲证券公司的全资期货公司

　　B.甲证券公司控股的期货公司

　　C.与甲公司属于同一机构控制的期货公司

　　D.与甲证券公司长期具有贸易往来的期货公司

　　4.假设甲证券公司接受了其控股的乙期货公司的委托，从事中间介绍业务，在为乙介绍客户的过程中，甲的下列行为符合规定的是(　　)。

　　A.向客户明确说明是接受乙期货公司的委托从事介绍业务的

　　B.如实告诉客户从事期货交易的风险及流程

　　C.向客户约定平分客户在期货投资中受到的损失

　　D.对客户开户资料和身份真实性进行审查

　　5.甲证券公司在从事中间介绍业务过程中，由于期货市场和证券市场波动比较大，致使甲证券公司连年亏本，经调查，已经不具备从是中间介绍业务的条件，则证监会及其派出机构应当(　　)。

　　A.暂停、限制其部分业务

　　B.直接撤销其介绍业务资格

　　C.责令限期整改，经限期整改仍不符合条件的，依法撤销其介绍业务资格

　　D.对其出具警示函

　　(二)

　　张某与某期货公司营业部A签定了一份期货经纪合同，经该营业部从业人员孙某的介绍，投资钢铁期货，结果由于市场行情大跌，给张某造成了很大损失，经调查，张某发现该营业部还未取得营业执照，根本不具有从事期货经纪业务的资格，签订合同时所展示的资格证书全部是伪造的，于是张某向人民法院提起了诉讼。

　　根据以上提供的信息，回答下列问题：

　　6.根据相关法律规定，张某应当将(　　)作为本案的被告。

　　A.期货公司

　　B.A营业部

　　C.期货公司和A营业部

　　D.孙某

　　7.张某应当向(　　)提起诉讼。

　　A.期货公司所在地的基层人民法院

　　B.期货公司所在地的中级人民法院

　　C.A营业部所在地的基层人民法院

　　D.A营业部所在地的中级人民法院

　　8.张某与A营业部签订的合同(　　)。

　　A.效力待定，须经期货公司的追认才能生效

　　B.无效

　　C.可撤销，因为A营业部欺诈张某

　　D.有效，因为该合同符合生效要件

　　9.张某的损失应当由(　　)承担。

　　A.期货公司

　　B.A营业部

　　C.孙某

　　D.张某

　　10.对于期货公司的行为，中国证监会应当给予(　　)监管措施。

　　A.予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款

　　B.没收违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款

　　C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款

　　D.责令直接责任人员在3年内不得从事期货业务