2020年期货从业资格考试《期货法律法规》提升练习及答案（四）

　　1.有下列()情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

　　A.因违法行为或者违纪行为被解除职务之日起未逾6年的证券交易所负责人

　　B.因违法行为或者违纪行为被撤消资格之日起未逾5年的律师

　　C.因违法行为或者违纪行为被撤消资格之日起未逾5年的注册会计师

　　D.因违法行为或者违纪行为被解除职务之日起未逾6年的期货交易所负责人

　　2.孙某联合几个朋友申请设立期货公司，并且获得了期货监督管理机构的批准。由此可知，该期货公司除了符合《人民共和国公司法》的规定的条件外，还具备下列()条件。

　　A.有符合法律、行政法规规定的公司章程

　　B.有合格的经营场所和业务设施

　　C.有健全的风险管理和内部控制制度

　　D.注册资本为人民币1000万元

　　3.李某为某民营期货公司的期货从业人员，2008年初接受客户王某的委托为其从事期货经纪业务。2008年3月至5月期间，李某分三次接受王某的业务回扣共计人民币50000元，但并未上交。关于李某的行为下列说法不正确的是()。

　　A.李某构成受贿罪

　　B.李某构成公司企业人员受贿罪

　　C.李某构成侵占罪

　　D.李某不构成犯罪，应受行政处罚

　　4.赵某为某期货公司的期货从业人员。一日，赵某被派去跟客户张某签订期货经纪合同，在签订合同过程中，赵某与张某的下列约定错误的是()。

　　A.向张某作获利保证

　　B.与张某约定分享利益

　　C.与张某约定共担风险

　　D.不得未经张某委托或者不按照张某委托内容，擅自进行期货交易

　　5.甲看到近期期货场火爆，便私下与朋友乙商量共同开办一个期货交易所，刚开业三天就被人举报;经查，该期货交易所并未经中国证监会批准。对此二人的行为，按照《刑法》的规定，应当()。

　　A.处三年以下有期徒刑或者拘役

　　B.处三年以上十年以下有期徒刑

　　C.并处五万元以上五十万元以下罚金

　　D.并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金

　　6.期货公司办理下列()事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。

　　A.变更法定代表人

　　B.变更住所或者营业场所

　　C.设立或者终止境内分支机构

　　D.变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围

　　7.在一起以期货公司为债务人的期货纠纷案件中，债权人申请人民法院对期货公司的自有资金依法冻结，如果法院采纳债权人的申请，必须符合以下()条件。

　　A.有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分

　　B.期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据

　　C.期货公司未结清所有持仓并清偿客户资金

　　D.期货公司为债务人

　　8.国务院期货监督管理机构依法履行职责时可以采取的措施是()。

　　A.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，自行决定限制其人身自由的期限

　　B.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料

　　C.查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户

　　D.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

　　9.在我国，()从事期货交易应当遵循套期保值的原则。

　　A.国有企业

　　B.国有控股企业

　　C.国家机关

　　D.事业单位

　　10.期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任，可能由()承担。

　　A.客户

　　B.分支机构

　　C.期货公司

　　D.期货交易所