2020年期货从业资格考试《期货法律法规》备考题（二）

　　1.全面结算会员期货公司应当按照(　　)的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。

　　A.中国证监会

　　B.期货公司

　　C.国务院

　　D.期货交易所

　　2.(　　)依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

　　A.期货公司

　　B.中国证监会

　　C.期货业协会

　　D.国务院期货监督管理机构

　　3.具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务(　　)年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

　　A.8

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　4.因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾(　　)年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　5.期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向(　　)报告。

　　A.期货公司

　　B.中国期货业协会

　　C.中国证监会

　　D.中国证监会相关派出机构

　　6.为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据(　　)，制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》。

　　A.《期货公司管理办法》

　　B.《期货交易管理条例》

　　C.《期货公司风险监管指标管理试行办法》

　　D.《期货公司金融期货结算业务试行办法》

　　7.证券公司申请介绍业务资格，配备必要的业务人员，公司总部至少有(　　)名，拟开展介绍业务的营业部至少有(　　)名具有期货从业人员资格的业务人员。

　　A.1;2

　　B.2;5

　　C.5;2

　　D.5;5

　　8.期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司(　　)风险监管报表进行审计。

　　A.月度

　　B.季度

　　C.半年度

　　D.年度

　　9.期货公司借人次级债务的，可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入(　　)。

　　A.净资本

　　B.注册资本

　　C.风险准备金

　　D.结算准备金

　　10.中国证监会对期货公司的风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的(　　)。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.120%

　　D.150%