2020年期货从业资格考试《期货法律法规》精选题（四）

　　【真题2010-多选】依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的机构是(　)。

　　A.中国期货业协会

　　B.期货保证金安全存管监控机构

　　C.期货交易所

　　D.中国证监会

　　『正确答案』AC

　　『答案解析』《期货公司金融期货结算业务试行办法》第五条规定：中国证监会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。

　　【真题2010-多选】期货公司申请金融期货结算业务资格，其控股股东和实际控制人应具备的条件有(　)。

　　A.持续经营2个以上完整的会计年度

　　B.控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营

　　C.近2年内未受过刑事处罚

　　D.近2年内未因违法违规经营受过行政处罚

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条第十项和第十一项规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列基本条件：控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度;控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营;控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形。

　　【真题2010-单选】期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，董事长、总经理和副总经理中，应该至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格，连续担任期货公司董事长或者高级管理人员的时间在(　)年以上。

　　A.5　　　　B.4

　　C.3　　　　D.2

　　『正确答案』 C

　　『答案解析』《期货公司金融期货结算业务试行办法》第八条第一项规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外，董事长、总经理和副总经理中，应当至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上。

　　【真题2013-单选】期货公司申请金融期货全面结算资格的最低注册资本要求是(　)。

　　A.3000万元

　　B.5000万元

　　C.18000万元

　　D.1亿元

　　『正确答案』D

　　『答案解析』《期货公司金融期货结算业务试行办法》第九条第二项规定，期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本应不低于人民币1亿元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。

　　【真题2012-单选】期货公司取得金融期货结算业务资格之日起(　)个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。

　　A.1

　　B.3

　　C.4

　　D.6

　　『正确答案』D

　　『答案解析』《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十二条规定，期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格。期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。

　　【真题2012-判断】只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请非结算会员资格。(　)

　　『正确答案』 √

　　『答案解析』参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十三条规定。

　　【真题2010-单选】取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以为(　)办理结算业务。

　　A.交易所的其他交易结算会员

　　B.其他公司的客户

　　C.交易所的非结算会员

　　D.本公司的客户

　　『正确答案』D

　　『答案解析』《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十五条规定，取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。第十六条规定，取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。

　　【真题2010-判断】交易结算会员期货公司可以接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。(　)

　　『正确答案』×

　　『答案解析』《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十五条规定：取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。