【真题2012-多选】期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当于( )起10个工作日内向中国期货业协会报告。
A.作出处分决定之日
B.应当知悉该人员违法违规行为被调查处理事项之日
C.处分决定书送达之曰
D.调查终结之日
『正确答案』AB
『答案解析』《期货从业人员管理办法》第二十七条规定，期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。
【真题2012-单选】期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》，中国证监会及其派出机构可以( )。
A.采取责令改正、监管谈话等措施
B.暂停其期货从业资格
C.进行调查，给予纪律惩戒
D.进行调查，限制其人身自由
『正确答案』A
『答案解析』《期货从业人员管理办法》第二十九条规定，期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。
【真题2010-多选】根据《期货从业人员管理办法》，由中国期货业协会制订期货从业人员自律管理办法，并报中国证监会核准的事项有( )。
A.从业资格考试
B.执业行为准则
C.纪律惩戒
D.后续职业培训
『正确答案』ABCD
『答案解析』《期货从业人员管理办法》第三十条规定，期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等，由协会制订，报中国证监会核准。
【真题2011-单选】未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的，由( )责令改正，给予警告，单处或者并处3 万元以下罚款。
A.中国证监会
B.期货保证金安全存管监控机构
C.期货交易所
D.期货交易行业协会
『正确答案』A
『答案解析』参见《期货从业人员管理办法》第三十一条规定。
【真题2010-多选】从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以对其( )。
A.警告
B.吊销期货业务许可证
C.停业整顿
D.罚款
『正确答案』ABCD
『答案解析』《期货从业人员管理办法》第三十二条规定，有下列行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条处罚：(一)任用无从业资格的人员从事期货业务;(二)在办理从业资格申请过程中弄虚作假;(三)不履行本办法第二十三条规定的配合义务;(四)不按照本办法第二十七条的规定履行报告义务或者报告材料存在虚假内容。《期货交易管理条例》第七十条规定的处罚措施有：责令改正、给予警告、没收违法所得、处以罚款、责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
【真题2012-单选】期货从业人员被迫执行违法违规指令，在( )情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。
A.公开声明的
B.辞职的
C.向期货交易所报告的
D.依法履行了报告义务的
『正确答案』D
『答案解析』《期货从业人员管理办法》第三十四条规定，期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第十九条第二款的规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。
【真题2010-判断】由于被迫执行指令而违法违规的期货从业人员，依法履行了报告义务的，中国证监会可以对其从轻、减轻或者免予行政处罚。( )
『正确答案』√
『答案解析』参见《期货从业人员管理办法》第三十四条规定。
【例题-判断】协会工作人员不按《期货从业人员管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予罚款处罚。( )
『正确答案』×
『答案解析』《期货从业人员管理办法》第三十五条规定，协会工作人员不按《期货从业人员管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予纪律处分。
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