2020年期货从业资格考试《期货法律法规》练习题（十四）

　　【真题2010-单选】以有价证券充抵保证金进行期货交易的，充抵金额不得高于有价证券基准计算价值的百分之(　)。

　　A.80　　　 B.10

　　C.90　　　 D.50

　　『正确答案』A

　　『答案解析』以有价证券充抵保证金的金额不得高于有价证券基准计算价值的80%。

　　【真题2010-判断】当客户以有价证券充抵保证金时，客户应当直接将有价证券提交到期货交易所。(　)

　　『正确答案』×

　　『答案解析』客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券提交期货交易所。非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，非结算会员应将收到的有价证券提交结算会员，由结算会员提交期货交易所。

　　【真题2010-单选】期货交易所风险准备金应按照(　)来提取。

　　A.手续费收入的20%的比例

　　B.成交金额的30%的比例

　　C.手续费收入的30%的比例

　　D.成交金额的20%的比例

　　『正确答案』A

　　『答案解析』期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金。

　　【真题2010-多选】会员或者客户违规对市场产生重大影响时，为防止违规行为后期进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取处理措施，在采取后必须及时向中国证监会报告的措施包括(　)。

　　A.提高保证金标准　　 B.限期平仓

　　C.强行平仓　　　　　 D.限制平仓

　　『正确答案』ABC

　　『答案解析』本题考查期货交易所对会员或者客户采取的临时处理措施。ABC为正确选项。

　　【真题2010-多选】期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用(　)等措施化解风险。

　　A.调整涨跌停板幅度

　　B.提高交易保证金标准

　　C.按一定原则减仓

　　D.暂停高风险会员或者客户的交易

　　『正确答案』ABC

　　『答案解析』本题的正确选项为ABC。期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金标准及按一定原则减仓等措施化解风险。

　　【真题2010-单选】期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求(　)的意见。

　　A.中国期货业协会

　　B.中国证监会

　　C.期货保证金安全存管监控机构

　　D.中国证监会派出机构

　　『正确答案』B

　　『答案解析』期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求中国证监会的意见，并在正式发布实施前，报告中国证监会。

　　【真题2010-多选】未经中国证监会批准，不得在任何营利性组织中兼职的期货交易所的人员有(　)。

　　A.监事会主席

　　B.董事会秘书

　　C.总经理

　　D.理事长

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』未经中国证监会批准，期货交易所的理事长、监事会主席、总经理、副总经理、董事会秘书等不得在任何营利性组织中兼职。

　　【真题2010-多选】期货交易所应当定期向中国证监会履行的报告义务包括(　)。

　　A.季度工作报告　　　 B.年度财务报告

　　C.年度工作报告　　　 D.月度财务报告

　　『正确答案』ABC

　　『答案解析』期货交易所应当定期向中国证监会履行的报告义务包括：季度工作报告;年度财务报告;年度工作报告。

　　【真题2012-多选】期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人，不得(　)。

　　A.占用期货公司资产

　　B.挪用客户保证金

　　C.滥用权利

　　D.损害客户的合法权益

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人不得滥用权利，不得占用期货公司的资产或者挪用客户保证金和其他资产，不得损害期货公司、客户的合法权益。