2020年期货从业资格考试《期货法律法规》练习题（五）

　　1.在从事期货经营业务的机构中从事期货业务的人员，必须取得从业资格考试合格证

　　明，并()。

　　A.事先通过其所在的机构向中国期货业协会申请从业资格

　　B.事先通过其所在的机构向中国证监会申请从业资格

　　C.以个人名义向中国期货业协会申请从业资格

　　D.以个人名义向中国证监会申请从业资格

　　答案：A

　　2.依法负责组织期货从业资格考试的机构是()。

　　A.中国证监会

　　B.期货交易所

　　C.中国期货业协会

　　D.期货保证金安全存管监控机构

　　答案：C

　　3.取得期货从业资格考试合格证明后()未在期货经营机构中执业的人员，在申

　　请期货从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。

　　A.连续3年

　　B.连续2年

　　C.累计5年

　　D.累计3年

　　答案：B

　　4.期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当()。

　　A.予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告

　　B.先予执行，然后按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告

　　C.予以抵制，并立即向中国证监会或者中国期货业协会报告

　　D.先予执行，然后向中国期货业协会报告

　　答案：A

　　5.首席风险官任期届满前，期货公司董事会 ( )。

　　A.可以随时免除其职务

　　B.应当提前30 日将免除决定通知本人

　　C.无正当理由不得免除其职务

　　D.免除其职务须取得监管部门批准

　　答案：C

　　6.期货交易所非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认，也未向全面结算会员期货公司提出异议的，( )。

　　A.不能视为对交易结算报告内容的确认

　　B.全面结算会员期货公司应当及时提醒

　　C.视为对交易结算报告内容的确认

　　D.有权随时要求全面结算会员期货公司核实

　　答案：C

　　7.根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，期货公司被期货交易所接纳为会员的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向 ()报告。

　　A.中国证监会

　　B.期货公司住所地的中国证监会派出机构

　　C.中国期货业协会

　　D.期货保证金安全存管监控机构

　　答案：B

　　8.根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当在净资本计算表的附中，充分披露或有负债的性质、涉及金额、形成原因、可能发生的损失等情况，并在计算净资本时()。

　　A.全额扣减

　　B.按照一定比例扣减

　　C.全额加回

　　D.按照一定比例加回

　　答案：B

　　9.根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司做出如下处理 ( )。

　　A.核减净资本

　　B.核增净资本

　　C.核减净资产

　　D.核增净资产

　　答案：A

　　10.证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以 ( )。

　　A.向客户提示风险

　　B.为客户提供融资

　　C.代客户下达平仓指令

　　D.利用证券资金账户为客户追加期货保证金

　　答案：A