2020年期货从业资格考试《期货法律法规》练习题（三）

　　题干.期货投资者保障基金是在()严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。

　　A.期货交易所

　　B.证券交易所

　　C.期货公司

　　D.基金管理公司

　　答案.C

　　解析：《期货投资者保障基金管理办法》第二条期货投资者保障基金(以下简称保障基金)是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。

　　题干.期货交易所合并、分立或者解散，应当经()批准。

　　A.国务院期货监督管理机构

　　B.中国期货业协会

　　C.银监会

　　D.所在地法院

　　答案.A

　　解析：根据《期货交易管理条例》第十三条规定，期货交易所办理下列事项，应当经办务院期货监督管理机构批准：(一)制定或者修改章程、交易规则;(二)上市、中止、取消或者恢复交易品种;(三)上市、修改或者终止合约;(四)变更住所或者营业场所;(五)合并、分立或者解散;(六)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见。

　　题干.根据《期货交易管理条例》的规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾()年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

　　答案.C

　　解析：《期货交易管理条例》第九条。有《人民共和国公司法》第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员：(一)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年;(二)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年。

　　题干.根据《期货交易管理条例》规定，依法设立的()或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所是进行期货交易的法定场所。

　　A.期货交易所

　　B.期货公司

　　C.证券交易所

　　D.证券公司

　　答案.A

　　解析：根据《期货交易管理条例》第四条规定，期货交易应当在依照本条例第六条第一款规定设立的期货交易所、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行，禁止在前款规定的期货交易场所之外进行期货交易。

　　题干.根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是()

　　A.国务院财务部门

　　B.国务院期货监督管理机构

　　C.中国期货业协会

　　D.国务院商务主管部门

　　答案.B

　　解析：根据《期货交易管理条例》第六条，设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。

　　题干.持有期货公司5%以上股权的个人股东应当符合个人金融资产不低于人民币()万元。

　　A.500

　　B.1000

　　C.1500

　　D.3000

　　答案.D

　　解析：《期货公司监督管理办法》第八条。持有期货公司5%以上股权的个人股东应当符合本办法第七条第(三)项至第(七)项规定的条件，且其个人金融资产不低于人民币3000万元。

　　题干.下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的表述，错误的是()

　　A.期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息

　　B.期货公司期货保证金账户通过期货保证金安全存管监控机构网站披露

　　C.期货保证金安全存管监控机构对期货公司经营活动实行定期监督检查

　　D.期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案

　　答案.C

　　解析：《期货公司监督管理办法》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。中国期货业协会、期货交易所按照自律规则对期货公司实行自律管理。期货保证金安全存管监控机构依法对客户保证金安全实施监控。

　　题干.依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的机构是()

　　A.国务院

　　B.期货保证金安全存管监控机构

　　C.中国期货业协会

　　D.中国证监会及其派出机构

　　答案.D

　　解析：《期货公司监督管理办法》第五条第一款，中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。

　　题干.实行会员分级结算制度的期货交易所向()收取保证金。

　　A.结算会员

　　B.客户

　　C.结算会员和非结算会员

　　D.结算会员和客户

　　答案.A

　　解析：《期货交易所管理办法》第六十八条第三款，实行会员分级结算制度的期货交易所只向结算会员收取保证金。

　　题干.会员制期货交易所章程无须载明的事项是()

　　A.会员资格及其管理办法

　　B.会员的权利和义务

　　C.对会员的纪律处分

　　D.会员的交割和结算制度

　　答案.D

　　解析：《期货交易所管理办法》第十一条规定，除本办法第十条规定的事项外，会员制期货交易所章程还应当载明下列事项：(一)会员资格及其管理办法;(二)会员的权利和义务;(三)对会员的纪律处分。

　　题干.编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处()罚金。

　　A.一万元以上十万元以下

　　B.二万元以上二十万元以下

　　C.三万元以上三十万元以下

　　D.五万元以上五十万元以下

　　答案.A

　　解析：《人民共和国刑法修正案》五、刑法第一百八十一条规定，修改为：“编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金。证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金;情节特别恶劣的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处二万元以上二十万元以下罚金。单位犯前两款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。”

　　题干.未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处()以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。

　　A.2年

　　B.3年

　　C.5年

　　D.10年

　　答案.B

　　解析：《人民共和国刑法修正案》三、刑法第一百七十四条规定，修改为：“未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。伪造、变造、转让商业银行、证券交易所、期货交易所、赠券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的经营许可证或者批准文件的，依照前款的规定处罚。单位犯前两款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照第一款的规定处罚。”

　　题干.经营机构按照“()” 的原则销售产品或者提供服务。

　　A.盈利性

　　B.适当的产品销售给适当的投资者

　　C.安全性

　　D.客观性

　　答案.B

　　解析：期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)第二十三条 经营机构按照“适当的产品销售给适当的投资者” 的原则销售产品或者提供服务，应当遵守下列匹配要求：(一)投资期限、投资品种、期望收益等符合投资者的投资目标;(二)产品或服务的风险等级符合投资者的风险承受能力等级;(三)中国证监会、协会和经营机构规定的其他匹配要求。

　　题干.期货行业产品或服务的风险的最高及最低等级分别为()

　　A.R1、R5

　　B.R5、R1

　　C.C1、C5

　　D.C5、C1

　　答案.B

　　解析：期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)第十九条 期货行业产品或服务的风险等级原则上由低到高划分为五级，分别为R1、R2、R3、R4、R5级。经营机构评估相关产品或服务的风险等级，不得低于协会名录规定的风险等级。高风险等级的产品或服务可以由经营机构自主确定，但应当至少包含本指引规定的R5风险等级的产品或服务。