2020年期货从业资格考试《期货法律法规》练习题（二）

　　1.根据《期货交易管理条例》，有权任免期货交易所负责人的机构是(  )。

　　A.国务院

　　B.国务院期货监督管理机构

　　C.国务院期货监督管理机构派出机构

　　D.中国期货业协会

　　【答案】B

　　【解析】《期货交易管理条例》第七条第一款规定，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。

　　2.下列关于非结算会员提出交易结算异议的表述，错误的是(  )。

　　A.应当以书面方式提出

　　B.应当在结算协议约定的时间内提出

　　C.可以向期货交易所提出

　　D.在约定的时间内不提出异议视为确认

　　【答案】C

　　【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十条规定，非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议;非结算会员对交易结算报告的内容无异议的，应当按照结算协议约定的方式确认。非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认，也未提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。非结算会员有异议的，全面结算会员期货公司应当在结算协议约定的时间内予以核实。

　　3.首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责(  )。

　　A.期货公司的日常经营管理

　　B.审议期货公司的对外投资计划

　　C.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查

　　D.监督期货公司其他高级管理人员

　　【答案】C

　　【解析】《期货公司监督管理办法》第四十一条第一款规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

　　4.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后(  )个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。

　　A.7

　　B.5

　　C.10

　　D.3

　　【答案】A

　　【解析】《期货公司资产管理业务试点办法》第四十四条规定，期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后7个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。

　　5.根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处(  )的罚款。

　　A.5万元以上10万元以下

　　B.1万元以上5万元以下

　　C.3万元以上10万元以下

　　D.1万元以上3万元以下

　　【答案】B

　　【解析】《期货交易管理条例》第七十五条规定，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料，或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。

　　6.中国证监会(  )中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。

　　A.指导和审查

　　B.审查和监督

　　C.管理和监督

　　D.指导和监督

　　【答案】D

　　【解析】《期货从业人员管理办法》第二十条规定，中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。

　　7.下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是(  )。

　　A.非结算会员保证金不足、无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任

　　B.全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任

　　C.全面结算会员期货公司承担违约责任后取得对该非结算会员的相应追偿权

　　D.非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任

　　【答案】A

　　【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十七条规定，非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任。全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任;保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该非结算会员的相应追偿权。

　　8.下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是(  )。

　　A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务

　　B.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理

　　C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排

　　D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立

　　【答案】A

　　【解析】AB两项，《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十五条规定，期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理。期货公司营业部应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。

　　9、由于受到强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，现在不得不申请停业。如果该期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，中国证监会依法可以采取以下()措施。

　　A.接管该期货公司

　　B.申请期货公司破产

　　C.注销其期货业务许可证

　　D.延长停业期间

　　参考答案：C

　　参考解析：《期货公司监督管理办法》第三十条规定，期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户资产，清退或者转移客户。期货公司恢复营业的，应当符合期货公司持续性经营规则。停业期限届满后，期货公司未能恢复营业或者不符合持续性经营规则的，中国证监会可以《期货交易管理条例》第二十一条规定注销其期货业务许可证。

　　10、某期货公司拟申请从事期货投资咨询业务，按照《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的要求，该期货公司需要具备的条件有()。

　　A.具有完备的期货投资咨询业务管理制度

　　B.注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元

　　C.相关高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚

　　D.具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于5名

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　　参考答案：ABC

　　参考解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备下列条件：(一)注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元;(二)申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求;(三)具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名，且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形;(四)具有完备的期货投资咨询业务管理制度;(五)近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形;(六)近1年内不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》第五十五条第二款、第五十六条规定的监管措施的情形;(七)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。