2020年期货从业资格考试《期货法律法规》强化习题（十五）_第2页

　　11.下列关于期货公司及其从业人员开展期货投资咨询服务的表述，正确的是 ( )。

　　A.可以向客户做获利保证

　　B.不得以虚假信息或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务，如以市场传言为依据，应当予以特别声明。

　　C.在任何情形下，都不得接受客户委托代为从事期货交易

　　D.经期货公司董事会批准，可以以个人名义收取服务报酬

　　答案：C

　　12.根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当( )。

　　A.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险

　　B.报告期货交易所

　　C.报告中国证监会派出机构

　　D.报告中国期货业协会

　　答案：A

　　13.当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过

　　( )与投资者协商，采取办法妥善予以解决。

　　A.中国证监会派出机构

　　B.所在期货经营机构

　　C.期货交易所

　　D.中国期货业协会

　　答案：B

　　14.根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，除 ( )同意外，期货从业人员不

　　得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。

　　A.中国期货业协会

　　B.所在地中国证监会派出机构

　　C.所在期货经营机构

　　D.中国证监会

　　答案：C

　　15.期货公司与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内

　　容，并由客户签字或者盖章，但是，能够证明客户已有交易经历的，对于客户在交易中的损失，( )。

　　A.客户应承担主要责任

　　B.应减轻期货公司的责任

　　C.应免除期货公司的责任

　　D.双方各自承担50%的责任

　　答案：C

　　16 (多选题)会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任;保证金不足的，期货交易所应当以( )代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。

　　A.风险准备金

　　B.自有资金

　　C.结算担保金

　　D.银行贷款

　　参考答案：AB

　　参考解析：《期货交易管理条例》第三十六条规定，会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任;保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。

　　17.(多选题)期货交易所交易规则应当载明的事项包括( )。

　　A.期货交易、结算和交割制度

　　B.保证金的管理和使用制度

　　C.违规、违约行为及其处理办法

　　D.风险管理制度和交易异常情况的处理程序

　　参考答案：ABCD

　　参考解析：《期货交易所管理办法》第十二条规定，期货交易所交易规则除应当载明选项A、B、C、D所列事项外，还应当载明期货交易信息的发布办法、交易纠纷的处理方式等事项。

　　18.(判断题)会员制期货交易所会员人会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的全体会员签名。 ( )

　　A：正确

　　B：错误

　　参考答案：B

　　参考解析：《期货交易所管理办法》第二十三条规定，会员大会有2/3以上会员参加方为有效，会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名。

　　19.(判断题)会员制期货交易所理事会由会员理事和非会员理事组成，其中会员理事由理事会选举产生。 ( )

　　A：正确

　　B：错误

　　参考答案：B

　　参考解析：《期货交易所管理办法》第二十六条规定，理事会由会员理事和非会员理事组成;其中会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派。

　　20.(单选题)期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的( )缴纳形成。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D .20%

　　参考答案：C

　　参考解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第九条规定，保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15%缴纳形成。