2020年期货从业资格考试《期货法律法规》预习题及答案七_第2页

　　11、某期货交易所的会员丁，在2007年8月8日的交易中买入了大量的大豆期货合约。合约的保证金总额超过了其现有的资金，准备用其持有的21国债(7)充抵部分保证金。2007年8月7日，21国债(7)在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为98。54元/手、98。50元/手;最高价分别为98。59元/手、98。55元/手;最低价分别为98。21元/手、98。32元/手;收盘价分别为98。40元/手、98。30元/手。那么用21国债(7)充抵保证金，用( )为基准计算价值。

　　A:98.54元/手

　　B:98.55元/手

　　C:98.32元/手

　　D:98.30元/手

　　答案:D

　　12、丙是上海期货交易所的会员，想在2007年8月8日买入铜期货合约2000手(5吨/手)，价格为65000元/吨。根据最低保证金要求----合约价格的5%，那么会员丙需要缴纳3250万元的保证金。会员丙想用其拥有的国债充抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元;另外，丙会员在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。那么，会员丙用国债充抵保证金的最高金额是 ( )

　　A:3200万元

　　B:3000万元

　　C:2800万元

　　D:3100万元

　　答案:C

　　13、钱某是持有某期货公司3%股权的股东。钱某看到，随着期货市场的不断发展和完善，金融期货的逐步推出，从事期货交易的人们将越来越多，期货经纪业务大有潜力，期货公司前景看好。于是钱某增资扩大其股权份额，把持有该期货公司3%的股权增加到了6%，那么这次股权变更应当报( )批准。

　　A:期货交易所

　　B:期货业协会

　　C:中国证监会

　　D:国务院

　　答案:C

　　14、A证券公司2007年1月1日的净资本为10个亿，流动资产余额是流动负债余额的1。2倍，净资本是净资产的50%，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的12%。3月1日增资扩股后净资本达到15个亿，流动资产余额是流动负债的1。2倍，净资本是净资产的80%，对外担保及其他形式或有负债之和不高于净资产的14%。2007年7月1日A证券公司申请介绍业务资格未获通过，请问A证券公司不通过的原因是什么?( )

　　A:申请日前6个月，净资本不应低于 15亿元

　　B:申请日前6个月，流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%

　　C:申请日前6个月，净资本不低于净资产的70%

　　D:申请日前6个月，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%

　　答案:B,C,D

　　15、国内A证券公司参股B期货公司，成为新的B期货公司的大股东，新公司注册资本8000万元人民币，A证券公司委派本公司张某、李某出任B期货公司的董事长和副总经理，原来B期货公司的总经理王某继续留任新的B期货公司的总经理，三人共同组成新的B期货公司的高管层。张某和李某的证券从业经历超过5年，王某的期货从业经历有8年，且在B期货公司连续担任总经理3年。新的B期货公司向中国金融期货交易所(简称中金所)申请金融期货全面结算会员资格，中金所未予批准。请问，从题干判断，基于( )原因，新的B期货公司不能取得金融期货全面结算会员资格?

　　A:董事长、总经理和副总经理中，至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少2个的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员的资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上。新的B期货公司仅有王

　　B:注册资本不低于人民币1亿元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。新的B期货公司注册资本权有8000万元，不符合期货公司申请全面结算会员资格需要注册资本不低于人民币1亿元的条件

　　C:注册资本不低于人民币1。5亿元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。新的B期货公司注册资本权有8000万元，不符合期货公司申请全面结算会员资格需要注册资本不低于人民币1亿元的条件

　　D:董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少3人的期货从业时间在5年以上且具期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上。新的B期货公司权有王某的

　　答案:A,B

　　16、某期货公司将要申请金融期货交易结算会员资格，其在全国各地有12家营业部，净资本达到3000万元，所代理客户的客户总权益达到6个亿，流动资产与流动负债的比例达到85%。下面分析正确的是( )

　　A:期货公司风险监管指标管理试行办法第二十条规定，从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元。该期货公司净资本仅有3000万元，不符合该条规定。

　　B:期货公司风险监管指标管理试行办法第十八条规定，期货公司净资本不得低于客户权益总额的6%。该期货公司客户总权益达到6个亿，因此其净资本至少需要3600万元，但该期货公司净资本仅有3000万元，因此不符合该条规定。

　　C:期货公司风险监管指标管理试行办法第十八条规定，期货公司净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币300万元。该期货公司净资本有3000万元，营业部有12家，净资本按营业部数量平均折算额低于

　　D:期货公司风险监管指标管理试行办法第十八条规定，期货公司流动资产与流动负债的比例不得低于100%。该期货公司流动资产与流动负债的比例仅有85%，因此不符合该条规定。

　　答案:A,B,C,D

　　17、小王买入11月份的白糖合约10手，成本价为3000元，某日该合约涨到4000元，小王下达交易指令，以4000元的价格平仓。下单员甲认为11月份的白糖合约还会继续上涨，于是没有完全执行小王的交易指令，以4000元的价格平仓。果然几天后，该合约上涨到4400元，甲以4400元的价格平仓，额外获利2000元，请问这2000元该如何处理?( )

　　A:交易价格超过客户指令价位范围的，交易结果由期货公司承担，因此这2000元归期货公司所有。

　　B:如果客户得知交易情况，予以追认的。2000元应当一半返还给客户。

　　C:2000元属于下单员甲的智力成果，应归甲所有。

　　D:2000元归客户所有

　　答案:D

　　18、A期货公司为了吸引更多的客户在本公司交易，在许多方面都施行了宽松的政策。甲客户的保证金不足，A期货公司履行了通知义务，但甲客户称资金一周后才能到位，要求暂时保留持仓，期货公司予以默认。不料行情一直不利于甲客户，造成巨大损失。甲客户声称A期货公司未履行通知义务，要求A期货公司承担损失。请问保留持仓期间造成的损失，A期货公司应该承担吗?( )

　　A:A期货公司如果未与客户书面协商一致，A期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十

　　B:A期货公司如果与客户书面协商一致，损失应当由客户承担，穿仓的损失由A期货公司承担。

　　C:A期货公司如果未与客户书面协商一致，A期货公司应当承担全部赔偿责任

　　D:A期货公司如果与客户书面协商一致，损失应当由客户和A期货公司共同承担

　　答案:A,B

　　19、在我国，期货经纪公司应当保证期货( )资料的完整和安全。

　　A:交易

　　B:结算

　　C:交割

　　D:价格

　　答案:A,B,C

　　20、协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，根椐情节轻重，给予下列( )纪律处分。

　　A:公开通报批评

　　B:暂停期货从业人员资格6个月至12个月

　　C:撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请

　　D:撤销期货从业人员资格并永久性拒绝受理其从业人员资格申请

　　答案:A,B,C,D