2020年期货从业资格考试《期货法律法规》备考习题（一）_第2页

　　11.下列单位或个人中，可以依法从事期货交易的是(　　)。

　　A.国家机关

　　B.国务院期货监督管理机构

　　C.期货业协会的工作人员

　　D.作为期货交易所会员的某企业法人

　　答案D。【解析】《期货交易管理条例》第二十六条规定，国家机关、事业单位，国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员，不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易。因此，选项A、B、C不得从事期货交易。选项D可以依法从事期货交易。

　　12.证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的(　　)。

　　A.50%

　　B.70%

　　C.120%

　　D.150%

　　答案D。【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条规定，证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%。

　　13.中国证监会可以向期货交易所派驻(　　)。

　　A.巡视员

　　B.督察员

　　C.审计员

　　D.管理员

　　答案B。【解析】《期货交易所管理办法》第一百零八条规定，中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。

　　14.期货交易所联网交易的，应当于决定之日起(　　)内报告中国证监会。

　　A.3日

　　B.5日

　　C.7日

　　D.10日

　　答案D。【解析】《期货交易所管理办法》第十五条规定，期货交易所联网交易的，应当于决.定之目起10日内报告中国证监会。

　　15.公司制期货交易所股东大会会议结束之日起(　　)内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。

　　A.3日

　　B.7日

　　C.10日

　　D.15日

　　答案C。【解析】《期货交易所管理办法》第三十八条规定，公司制期货交易所股东大会会议结束之日起10日内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。

　　16.申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于(　　)。

　　A.20%

　　B.45%

　　C.70%

　　D.85%

　　答案D。【解析】《期货交易管理条例》第十六条规定，申请设立期货公司，其注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。

　　17.期货公司变更(　　)以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.1%

　　D.4%

　　答案B。【解析】《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司变更5%以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。

　　18.我国期货交易所会员必须是(　　)。

　　A.事业单位

　　B.自然人

　　C.境外企业法人或者其他经济组织

　　D.境内企业法人或者其他经济组织

　　答案D。【解析】《期货交易所管理办法》第五十三条规定，我国期货交易所会员应当是在我国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。

　　19.《期货公司监督管理办法》规定，客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的.(　　)。

　　A.客户不得开新仓

　　B.视为客户对交易结算报告内容有异议

　　C.期货公司应催促客户尽快确认

　　D.视为客户对交易结算报告内容的确认

　　答案D。【解析】《期货公司监督管理办法》第五十七条规定，期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告，并提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构进行查询。客户应当按照期货经纪合同约定方式对交易结算报告内容进行确认。客户对交易结算报告有异议的，应当在期货经纪合同约定的时问内以书面方式提出，期货公司应当在约定时间内进行核实。客户未在约定时间内提出异议的.视为对交易结算报告内容的确认。

　　20.标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日(　　)该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

　　A.当日

　　B.前一交易日

　　C.次日

　　D.下一交易日

　　答案B。【解析】《期货交易所管理办法》第七十二条规定。标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。