2019年期货从业资格考试《期货法律法规》强化练习及答案（十）_第2页

　　11.中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于( )人，并应当出示合法证件和检查通知书，不得泄露所知悉的商业秘密。

　　A.2 B.3 C.5 D.7

　　12.会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处( )元以下罚款。

　　A.3万B.5万C.10万D.20万

　　13.国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的期货交易的时间不得超过个交易日;案情复杂的，可以延长至个交易日。( )

　　A.15;15B.15;30 C.30;45 D.30;60

　　14.期货公司逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构不能对其采取下列( )措施。

　　A.终止或者暂停部分期货业务

　　B.停止批准新增业务或者分支机构

　　C.限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用

　　D.限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

　　15.期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起( )内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

　　A.3日B.5日C.7日D.15日

　　16.期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得( )以下的罚款。

　　A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下

　　C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下

　　17.下列选项中不属于期货交易所章程内容的是( )。

　　A.管理人员的产生、任免及其职责

　　B.保证金的管理和使用制度

　　C.章程修改程序

　　D.财务会计、内部控制制度

　　18.某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法正确的是( )。

　　A.必须经中国证监会批准

　　B.必须经中国证监会备案

　　C.只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会批准

　　D.只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会备案

　　19.会员制期货交易所的会员大会由( )召集。

　　A.理事会B.理事长C.董事会D.1/3以上会员

　　20.会员大会的常设机构是( )。

　　A.理事长会议B.董事会C.理事会D.常设理事会