2019年期货从业资格考试《期货法律法规》强化练习及答案（七）

　　1.申请设立期货公司，应具备的条件有(　)。

　　A.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录

　　B.有符合法律、行政法规规定的公司章程

　　C.有合格的经营场所和业务设施

　　D.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格

　　2.期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的有(　)。

　　A.变更法定代表人

　　B.设立或者终止境内分支机构

　　C.变更住所或者营业场所

　　D.变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围

　　3.国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，其依法履行的职责包括(　)。

　　A.制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权

　　B.对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

　　C.监督检查期货交易的信息公开情况

　　D.开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动

　　4.对不符合持续性经营规则，且经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权采取的措施包括(　)。

　　A.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产

　　B.撤销其部分期货业务许可

　　C.撤销其全部期货业务许可

　　D.关闭其分支机构

　　5.客户可以通过(　)或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。

　　A.电话

　　B.书面

　　C.默示

　　D.互联网

　　6.期货公司有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证?(　)

　　A.接受不符合规定条件的单位或者个人委托的

　　B.违反规定从事与期货业务无关的活动的

　　C.从事或者变相从事期货自营业务的

　　D.为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的

　　7.期货投资者保障基金的资金运用限于(　)。

　　A.银行存款

　　B.购买国债

　　C.购买中央级金融机构发行的金融债券

　　D.购买中央银行票据

　　8.下列有关公司制期货交易所监事会的说法正确的有(　)。

　　A.每届任期3年

　　B.监事会成员不得少于2人

　　C.监事会设主席1人，副主席若干人

　　D.监事会会议结束之日起10日内，监事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会

　　9.公司制期货交易所监事会行使的职权有(　)。

　　A.决定对违规行为的纪律处分

　　B.检查期货交易所财务

　　C.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为

　　D.向股东大会会议提出提案

　　10.会员制期货交易所会员享有的权利有(　)。

　　A.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权

　　B.按规定转让会员资格

　　C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务

　　D.联名提议召开临时会员大会

　　11.在我国，会员制期货交易所会员应当履行的义务有(　)。

　　A.遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定

　　B.按规定缴纳各种费用

　　C.执行会员大会、理事会的决议

　　D.接受期货交易所监督管理

　　12.期货交易所实行风险警示制度，期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取下列哪些措施，以警示和化解风险?(　)

　　A.谈话提醒

　　B.要求会员和客户报告情况

　　C.发布风险提示函

　　D.以上都正确

　　13.在期货交易过程中，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险的情形有(　)。

　　A.地震、水灾、火灾等不可抗力导致交易无法正常进行

　　B.计算机系统故障等不可归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行

　　C.会员出现结算、交割危机，对市场正在产生或者即将产生重大影响

　　D.期货价格出现同方向连续涨跌停板，经采取相应措施后仍未化解风险

　　14.期货公司变更法定代表人的，应当向住所地的中国证监会派出机构提交下列哪些申请材料?(　)

　　A.股东会关于变更法定代表人的决议文件

　　B.变更法定代表人申请书

　　C.高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明

　　D.拟任法定代表人任职资格证明

　　15.期货公司应当根据期货交易所或者有结算业务资格的机构的结算结果对客户进行当日结算，结算科目的(　)应当与期货交易所保持一致。

　　A.内容

　　B.处理方式

　　C.格式

　　D.处理日期

　　16.期货公司和客户应当通过(　)转账存取保证金。

　　A.备案的自有资金账户

　　B.备案的期货保证金账户

　　C.登记的风险准备金账户

　　D.登记的期货结算账户

　　17.期货公司的下列人员中，应当对年度报告签署确认意见的有(　)。

　　A.董事

　　B.监事

　　C.高级管理人员

　　D.财务负责人

　　18.根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备的条件有(　)。

　　A.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验

　　B.具有经济管理工作3年以上经验

　　C.具有大学专科以上学历

　　D.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

　　19.申请独立董事的任职资格，应当具备的条件有(　)。

　　A.具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位

　　B.有履行职责所必需的时间和精力

　　C.通过中国证监会认可的资质测试

　　D.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验

　　20.期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有(　)。

　　A.注销从业资格

　　B.责令改正

　　C.监管谈话

　　D.出具警示函