2019年期货从业资格考试《期货法律法规》综合习题及答案（7）

　　1.期货公司申请金融期货结算业务资格的，应近(　)内未出现严重的期货交易、结

　　算风险事件。

　　A.2年

　　B.3年

　　C.4年

　　D.5年

　　2.期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经(　)签字确认。

　　A.期货公司法定代表人

　　B.期货公司财务负责人

　　C.期货公司结算负责人

　　D.全体股东

　　3。风险监管指标与上月相比变动超过(　)的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在(　)工作日内向全体董事和全体股东书面报告。

　　A.10%;3个

　　B.15%;3个

　　C.20%;5个

　　D.30%;7个

　　4.证券公司申请介绍业务资格，申请日前(　)月各项风险控制指标应符合规定标准。

　　A.2个

　　B.3个

　　C.5个

　　D.6个

　　5.对期货从业人员的纪律惩戒由(　)作出。

　　A.期货交易所

　　B.中国期货业协会纪律委员会

　　C.中国证监会及其派出机构

　　D.商务部

　　6.侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，以(　)确定管辖。

　　A.当事人起诉状中在先的诉讼请求

　　B.侵权诉讼请求

　　C.违约诉讼请求

　　D.标的额较大的诉讼请求

　　7.期货纠纷案件由哪一级人民法院管辖?(　)

　　A.基层人民法院

　　B.中级人民法院

　　C.高级人民法院

　　D.最高人民法院

　　8.中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引，应报(　)备案。

　　A.中国期货业协会

　　B.中国证监会

　　C.中国期货保证金监控中心公司

　　D.商务部

　　9.期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报(　)备案。

　　A.中国期货业协会

　　B.中国期货保证金监控中心公司

　　C.中国期货业协会和公司所在地中国证监会派出机构

　　D.中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构

　　10.中国金融期货交易所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者(　)。

　　A.法制教育

　　B.风险教育

　　C.道德教育

　　D.认知教育

　　11.(　)对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反

　　投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。

　　A.中国证监会及其派出机构

　　B.中国金融期货交易所

　　C.中国期货业协会

　　D.商务部

　　12.证券公司应定期对介绍业务规则、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行合规检查，发生重大事项的，证券公司应当在(　)工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

　　A.2个

　　B.3个

　　C.5个

　　D.7个

　　13.期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为，情节严重的(　)。

　　A.暂停其从业资格6个月至12个月

　　B.予以训诫，并暂停其从业资格l2个月

　　C.撤销其从业资格

　　D.撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请

　　14.《期货从业人员执业行为准则(修订)》的施行时间是(　)。

　　A.2007年4月20日

　　B.2007年7月4日

　　C.2008年4月30日

　　D.2008年6月1日

　　15.期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施的，应当在(　)内通知期货公司。

　　A.3日

　　B.5日

　　C.7日

　　D.10日