2019年期货从业资格考试《期货法律法规》强化习题及答案13_第2页

　　二、多选题

　　1.下列选项中，属于期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度的有(　　)。

　　A.保证金制度

　　B.持仓限额和大户持仓报告制度

　　C.风险准备金制度

　　D.当日无负债结算制度

　　2.期货公司(　　)，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准。

　　A.变更法定代表人

　　B.设立或者终止境内分支机构

　　C.变更住所或者营业场所

　　D.变更境内分支机构的经营范围

　　3.在我国，任何单位或者个人不得违规使用(　　)进行期货交易。

　　A.自有资金

　　B.信贷资金

　　C.财政资金

　　D.经营利润

　　4.期货交易所、非期货公司结算会员(　　)，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。

　　A.违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的

　　B.限制会员实物交割总量的

　　C.违反规定收取手续费的

　　D.任用不具备资格的期货从业人员的

　　5.期货交易所的合并可以采取(　　)方式。

　　A.吸收合并

　　B.新设合并

　　C.兼营合并

　　D.收购合并

　　6.在我国，任何单位或者个人不得违规使用(　　)用于进行期货交易。

　　A.信贷资金

　　B.财政资金

　　C.自有资金

　　D.银行资金

　　7.期货公司办理(　　)事项时，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。

　　A.变更住所或者营业场所

　　B.设立或者终止境内分支机构

　　C.变更法定代表人

　　D.变更境内分支机构的经营范围

　　8.期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的措施有(　　)。

　　A.谈话

　　B.提示

　　C.通知出境管理机关依法阻止其出境

　　D.记入信用记录

　　9.从事期货交易活动，应当遵循的原则包括(　　)。

　　A.公平

　　B.公开

　　C.公正

　　D.诚实信用

　　10.下列关于期货投资者保障基金的管理和监管的说法中，正确的有(　　)。

　　A.对保障基金的管理应当遵循安全、稳健的原则

　　B.保障基金应当实行独立核算、分别管理

　　C.保障基金应当与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离

　　D.保障基金管理机构、期货交易所及期货公司，应当妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实