2019年期货从业资格考试期货法律法规综合提升练习及答案4

　　1.下列不能成为我国期货交易所会员的是()。

　　A.非法人企业

　　B.上市公司

　　C.外国公司

　　D.国有企业

　　2.未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事()业务。

　　A.信托投资

　　B.股票投资

　　C.自用动产投资

　　D.非自用不动产投资

　　3.下列有价证券中不可以冲抵保证金的是()。

　　A.经期货交易所认定的标准仓单

　　B.可流通的国债

　　C.可流通票据

　　D.中国证监会认定的其他有价证券

　　4.在我国设立期货公司，应当经()批准。

　　A.工商局

　　B.期货交易所

　　C.期货业协会

　　D.国务院期货监督管理机构

　　5.股东出资中货币出资比例不得低于()。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.75%

　　D.85%

　　6.期货公司业务实行许可制度，由()按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。

　　A.期货交易所

　　B.期货业协会

　　C.国家工商局

　　D.国务院期货监督管理机构

　　7.期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起()内做出批准或者不批准的决定。

　　A.15日

　　B.20日

　　C.30日

　　D.60日

　　8.取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续____年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加____组织的后续职业培训。()

　　A.2;中国证监会

　　B.3;期货业协会

　　C.2;期货业协会

　　D.3;中国证监会

　　9.如果期货从业人员被迫执行违法违规指令，但是按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的，()行政处罚。

　　A.可以从轻、减轻

　　B.应当从轻、减轻

　　C.可以从轻、减轻或者免于

　　D.应当从轻、减轻或者免于

　　10.期货公司合并、分立、停业、解散或者破产，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起()内做出批准或者不批准的决定。

　　A.20日

　　B.30日

　　C.2个月

　　D.3个月

　　11.期货公司应当遵守()制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。

　　A.风险管理

　　B.信息披露

　　C.档案管理

　　D.业务管理

　　12.期货交易所会员的保证金不足时，应当()。

　　A.暂停交易

　　B.终止交易

　　C.提高保证金

　　D.及时追加保证金或者自行平仓

　　13.客户在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应()。r

　　A.请求权

　　B.追偿权

　　C.代位权

　　D.质押权

　　14.银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由()批准。

　　A.全国人大常委会。

　　B.国务院证券业监督管理机构

　　C.国务院银行业监督管理机构

　　D.国务院期货业监督管理机构

　　15.国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循()的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。

　　A.审慎监管

　　B.套期保值

　　C.诚实信用

　　D.公平交易